2023 年 11 月 16 日 关于聘任公司高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 11 月 15 日召开公司第九届董事会第二十一次会议，审议通 过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，经公司总经理提名，公司董事会同 意聘任贾文清先生为公司副总经理，柴胜利先生为公司总工程师，任期自本次董 事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。 贾文清先生、柴胜利先生的任职符合相关法律法规，不存在《公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的 不得担任公司高级管理人员的情形。 1 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 编号：2023-58 北方铜业股份有限公司 上述高级管理人员的简历请见附件。 特此公告。 北方铜业股份有限公司董事会 贾文清未持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、实际控制人及其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所的惩戒， ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-55 北方铜业股份有限公司 关于控股股东之一致行动人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东中条山有色金 属集团有限公司（以下简称"中条山集团"）之一致行动人山西焦煤运城盐化集团 有限责任公司（以下简称"山焦盐化"）的告知函，获悉其将持有的本公司部分股 份办理了质押业务，相关质押登记手续已办理完毕。具体情况如下： 一、股东股份质押基本情况 本次所质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。 2、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： | 股东名 | 持股数量 | 持股 | 本次 | 本次质 | 占其 | 占公 | 已质押股份 | 未质押股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | （股） | 比例 | 质押 | 押后质 | 所持 | 司总 | 情况 | 份情况 | 股 东 名 称 是否 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 2,440,057,953.24, representing a 4.69% increase compared to CNY 2,330,082,800.35 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 reached CNY 201,649,624.24, a significant increase of 447.00% from CNY 56,292,296.68 in Q3 2022[4] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.1138, up 447.12% from CNY 0.0318 in the same quarter last year[4] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 6,977,329,419.69, a decrease of 14.1% compared to CNY 8,124,324,233.08 in Q3 2022[19] - Net profit for Q3 2023 was CNY 519,616,409.30, a decline of 7.2% from CNY 559,801,179.49 in Q3 2022[20] - Basic earnings per share for Q3 2023 were 0.2932, down from 0.3158 in the previous period[21] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2023 were CNY 12,533,199,150.34, reflecting a 21.87% increase from CNY 10,283,906,003.22 at the end of the previous year[4] - Total assets increased to CNY 12,533,199,150.34 in Q3 2023, up from CNY 10,283,906,003.22 in Q3 2022, reflecting a growth of 22.3%[19] - Total liabilities rose to CNY 7,743,930,715.70 in Q3 2023, compared to CNY 5,704,689,304.57 in Q3 2022, marking an increase of 36.0%[19] - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 4,789,268,434.64 in Q3 2023, compared to CNY 4,579,216,698.65 in Q3 2022, reflecting a growth of 4.6%[19] Cash Flow - The company’s net cash flow from operating activities decreased by 105.46% to CNY -77,658,010.00, compared to CNY 1,325,473,000.00 in the previous year[4] - Net cash flow from operating activities decreased significantly to -¥77,658,016.50, mainly due to reduced product sales[10] - Total cash inflow from operating activities was 8,359,745,122.34, compared to 9,585,946,402.10 in the previous year[21] - Cash outflow from operating activities totaled 8,437,403,138.84, up from 8,163,029,452.80 in the previous year[22] - Net cash flow from investing activities worsened by 26.38% to -¥1,082,323,479.85, driven by increased expenditures on key engineering projects[10] - Net cash flow from financing activities improved to ¥1,074,764,484.59, primarily due to increased loans for engineering projects[10] - Cash inflow from financing activities was 3,026,767,291.89, slightly down from 3,054,974,717.46 in the previous year[22] - The ending balance of cash and cash equivalents was 524,124,245.46, down from 870,559,939.60 at the end of the previous year[22] Inventory and Current Assets - The company reported a 41.89% increase in inventory, amounting to CNY 2,380,160,593.75, compared to CNY 1,677,413,317.84 in the previous year[9] - Total current assets rose to ¥4,477,297,290.12 from ¥3,533,231,685.58[17] - Inventory increased to ¥2,380,160,593.75 from ¥1,677,413,317.84, indicating a significant rise in stock levels[17] Research and Development - R&D expenses increased by 487.95% to ¥6,831,766.61 due to new research projects[10] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 6,831,766.61, significantly higher than CNY 1,161,973.52 in Q3 2022, showing a focus on innovation[19] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 38,968[12] - The largest shareholder, Zhongtiaoshan Nonferrous Metals Group Co., Ltd., holds 46.83% of the shares[12] Strategic Initiatives - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new projects, particularly in the Hohhot North Copper Industry Co., Ltd. and the Yuanzigou project[9] - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development as part of its strategic initiatives moving forward[20] Other Income and Expenses - Other income surged by 2,585.61% to ¥15,614,614.67 primarily from new import subsidies[10] - The company reported a 195.18% increase in special reserves, amounting to CNY 38,628,179.78, mainly due to provisions for safety production expenses[9] - The company did not conduct an audit for the Q3 report[23]

北方铜业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的及必要性 套期保值是有色金属冶炼企业规避价格风险的基本应用工具。公司拟开展商 品期货套期保值业务，规避和减少主要产品价格波动带来的经营风险，锁定预期 利润或减少价格下跌造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在必要性。本次 商品期货套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司根据全年金属计划产 量及相关保证金规则确定了拟投入资金额上限，并将合理计划和使用保证金。 3、交易期限：自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。如单笔交 易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止； 4、资金来源：使用自有合法资金。 三、开展商品期货套期保值业务的主要条款 二、本次商品期货套期保值业务的基本情况 1、交易金额：套期保值业务保证金不超过人民币70,000万元，在此额度范 围内，保证金可循环使用； 2、交易方式：仅限于在上海期货交易所进行场内交易，不进行场外和境外 交易； 1、交易品种：只限于上海期货交易所交易的与公司经营业务相关的铜、黄 金、白银期货合约； 2、交易数量：保值数量不超过公司自产、 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-54 北方铜业股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十次会议决 议，公司决定于2023 年 11 月 15 日召开2023 年第四次临时股东大会，现将会议的相 关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2023 年第四次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30。 6、股权登记日：2023 年 11 月 10 日（星期五） 7、出席对象： （1）截至2023年11月10日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-53 北方铜业股份有限公司 关于规范经营范围表述并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司 以下简称 公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第九 届董事会第二十次会议，审议通过了 关于规范经营范围表述并修订<公司章程> 的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。按照国家市场监督管理机构关于 企业经营范围登记规范化表述的要求，结合公司发展经营需要，公司拟对原经营 范围表述进行规范调整，同时对 公司章程》中相应的经营范围条款进行修订， 具体情况如下： 一、调整经营范围 原经营范围： 矿产资源开采：铜矿开采；铜选矿、冶炼、加工制品；含金铜精矿、阳极泥、 金锭、银锭、硒粉的生产销售；铜及铜合金、高精度铜板带、高性能压延铜箔、 覆铜板的生产、销售；压力容器充装：氩的批发(有效期至 2022 年 8 月 14 日)； 硫酸、有毒品：硒粉、压缩气体及液化气体：氩(有效期至 2022 年 8 月 14 日)； 压力容器充装：压缩气体及液化气体：氩、氧的 ...

北方铜业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月 30 日经第九届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北方铜业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，促进公司规范运作，切实保护公司全体股东、特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《北方铜业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和《公司章程》 针对相关事项享有特别职权。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-52 北方铜业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所、交易金额：为规避和减少 主要产品价格波动带来的经营风险，锁定预期利润或减少价格波动造成的损失， 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司通过上海期货交易所开 展与公司经营业务相关的铜、黄金、白银期货合约，拟投入保证金不超过人民币 70,000万元，在此额度范围内，保证金可循环使用。 2、履行的审议程序：公司于2023年10月30日召开第九届董事会第二十次会 议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，该议案尚需提交公 司股东大会审议。 3、特别风险提示：公司开展商品期货套期保值业务不以投机为目的，主要 为有效规避主要产品价格波动对公司带来的影响，风险等级较低，但同时也会存 在一定的风险，敬请投资者注意投资风险。 一、交易情况概述 1、交易目的：套期保值是有色金属冶炼企业规避价格风险的基本应用工具。 公司拟开展 ...

经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，待公司股东大会审议 北方铜业股份有限公司 NORTH COPPER CO.,LTD. 章 程 二 O 二 三 年 十 月 目 录 １ 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 党委 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 ２ 第十章通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 编号：2023-51 北方铜业股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开公司第九届董事会第二十次会议、第九届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，拟聘任大华 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相 关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2022 年 12 月 31 日，大华会计师事务所合伙人数量 272 人， 注册会计师1,603人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1,000 ...