第一章 总则 第一条 为适应云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份" 或"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提升公司环境、社会及治理（以下简称"ESG"）的治理能力， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规和规范性文件及《云南铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 云南铝业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第三条 战略委员会成员由五至七名董事组成，独立董事在其中 超过半数。战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格。 第六条 公司战略投资管理部门 ...

云南铝业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份" 或"公司"）董事会决策功能，确保董事会审计委员会规范、高效、 独立的开展工作，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件及《云南铝业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本议 事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制，对董事会负责并向其报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名， ...

云铝股份 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-063 云南铝业股份有限公司 （二）股东大会的召集人：云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"） 董事会。 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开 2023 年 第三次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《公司法》、《证 券法》及中国证监会、深圳证券交易所相关规章、指引及云铝股份《公司章程》的规定和要 求。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开时间为：2023 年 12 月 27 日（星期三）上午 10:00 2.网络投票时间为：2023 年 12 月 27 日上午 09:15-下午 15:00 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 27 日上 午 09:1 ...

云铝股份 （三）会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （四）公司第八届董事会第二十八次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-059 云南铝业股份有限公司 第八届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第八届董事会第 二十八次会议通知于 2023 年 12 月 1 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2023 年 12 月 11 日（星期一）以通讯表决方式召开。 二、董事会会议审议情况 会议以通讯表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于补选公司独立董事的预案》 公司独立董事鲍卉芳女士、汪涛先生因连续担任公司独立董事职务的时间已满 6 年， 已申请辞去公司独立董事职务及董事会专门委员会有关职务，具体内容详见公司在指定信 息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于独立董事辞职的 ...

云南铝业股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-060 鉴于公司控股股东中国铝业股份有限公司出具的《关于避免与云南铝业股份有限公司同 业竞争的承诺函》将于 2023 年 12 月底到期，近日向公司出具了《中国铝业股份有限公司关 于避免与云南铝业股份有限公司同业竞争承诺延期的函》。具体内容详见公司在指定信息披露 媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于控股股东承诺事项延期的公告》（公告编号： 2023-062）。 本预案须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。 表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。 一、监事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第八届监事会第十五 次会议通知于 2023 年 12 月 1 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2023 年 12 月 11 日（ ...

云南铝业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈俊智作为云南铝业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人云南铝业股份有限公司提名为云南铝业股份有限公司（以下简称 该公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独 ...

云南铝业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人罗薇作为云南铝业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人云南铝业股份有限公司提名为云南铝业股份有限公司（以下简称该 公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独 ...

√是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 云南铝业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人云南铝业股份有限公司董事会现就提名罗薇女士为云南铝业股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任云南铝业股份 有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 ...

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 云南铝业股份有限公司投资者关系活动记录表 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □其他 摩根士丹利、高盛资管、阿布扎比投资局、中国东方资产管理、富达投 参与单位 名称 资、柏骏资本管理、磐泽资产、英卓投资、鑫巢资本管理等 时 间 2023年11月 7日（星期二）下午14:00-15:30 地 点 公司会议室 上市公司 接待人员 证券事务代表 王冀奭 姓名 投资者主要问题及公司回复： 1.公司分布式光伏发电目前的进展情况是什么？ 回复：目前公司及所属企业在厂房屋顶及边坡等都建设了分布式光 伏发电装置，光伏发电装机容量已达 215MW，满发后年发电量约 3 亿 度左右；同时，公司开发的国内首例分布式光伏接入电解铝直流系统试 验示范项目已成功投运，并获得国家发明专利授权，公司下属企业正在 ...

云南铝业股份有限公司监事会 关于 2023 年第三季度报告的审核意见 | | | 云南铝业股份有限公司监事会 2023 年 10 月 25 日 云南铝业股份有限公司监事会对公司 2023 年第三季度报告进行审核后认为：董事 会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 监事签字： ...