TCL 中环新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 二○二四年四月 TCL 中环新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 TCL 中环新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范 TCL 中环新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规、规范性文件以及《TCL 中环新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公 司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关 者的合法权益。 第二章 董 事 第三条 凡有《公司章程》第九十六条规定的关于不得担任董事的情形之一 ...

TCL 中环新能源科技股份有限公司 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 1810 号 (第一页,共二页) TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,对 TCL 中环新能源科技股份有限公司(以下简称"TCL 中 环")关于 2023年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资 金存放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 TCL 中环管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修 订》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号一 一主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第2号 公告格式(2023年12月修订)-再融资类第2号 上市公司募集资金 年度存放与使用情况公告格式》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这 种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关 的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整 ...

2023年度独立董事述职报告 TCL中环新能源科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 陈荣玲 本人作为TCL中环新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司独立董事履职指引》、《上市公司治理准则》、《TCL中环新能源科技股份有限公司公 司章程》（以下简称《公司章程》）及有关法律法规的规定，切实履行独立董事忠实诚信和勤 勉尽责的义务，积极出席相关会议并认真审议董事会各项议案，全面关注公司的经营状况、内 部控制的建设情况及董事会决议执行情况，积极参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化 的意见和建议，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人出生于1942年，美国国籍，本科学历。现任公司独立董事，大全新能源公司独立董事 等职务。曾任SEMIChina顾问董事会董事长、IMEC（比利时高科技研发中心）执行顾问、美国 应用材料公司副总裁、应用材料中国有限公司董事长、AS ...

2023年度独立董事述职报告 TCL中环新能源科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人周红作为TCL中环新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司治理准则》、《TCL中环新能源科技股份有限公 司公司章程》（以下简称《公司章程》）及有关法律法规的规定，切实履行独立董事忠实诚信 和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议并认真审议董事会各项议案，全面关注公司的经营状况 、内部控制的建设情况及董事会决议执行情况，积极参与公司治理，为公司经营和发展提出合 理化的意见和建议，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人出生于1965年，清华大学建筑学院工学硕士、新西兰Massey大学MBA、金融硕士学位。 现任公司独立董事，鹏鼎控股（深圳）股份有限公司副总经理兼董事会秘书等职务。曾任北京 工业大学讲师、深圳市建筑设计院工程师、研祥智能科技股份有限 ...

TCL 中环新能源科技股份有限公司 2023 年度涉及 TCL 科技集团财务有限公司 关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道 关于 TCL 中环新能源科技股份有限公司 2023 年度 涉及 TCL 科技集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1811号 (第一页,共二页) TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会: 我们审计了 TCL 中环新能源科技股份有限公司(以下简称"TCL 中环")2023 年 12月 31 目的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日 出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10127 号的无保留意见审计报告。财务 报表的编制和公允列报是 TCL 中环管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会 计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的 TCL 中环新能源科技股 份有限公司 2023 年度涉及 TCL 科技集团财务有限公司关联交易的存、贷款 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于 TCL 中环新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为 TCL 中环新能源科技股份有限公司（以下简称"TCL 中环"或"公 司"）非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对 TCL 中环 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年非公开发行 经中国证券监督管理委员会《关于核准天津中环半导体股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]1293 号）文核准，公司非公开发行人民币普 通股 247,770,069 股，发行价格为 20.18 元/股（以下简称"2019 年非公开发行"）。 本次募集资金总额 4,999,999,992.42 元，扣除本次发行费用（不含增值税） 86,510,380.33 元后，募集资金净额为 4,913, ...

TCL中环新能源科技股份有限公司 TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求， TCL 中环新能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立 董事陈荣玲、毕晓方、周红的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 经核查独立董事陈荣玲、毕晓方、周红的任职情况以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会成员以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、 重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：002129 证券简称：TCL 中环 公告编号：2024- 027 TCL 中环新能源科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 提名人 TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会现就提名赵颖为 TCL 中环新能源科技 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 TCL 中环新能源科技股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 TCL 中环新能源科技股份有限公司第六届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 ☑是□否 如否，请详细说明：________________________ ...

股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 二○二四年四月 TCL 中环新能源科技股份有限公司 TCL 中环新能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 TCL 中环新能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，保证公司股东大会规范、高效运作， 确保股东平等有效地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《TCL 中环新能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 股东大会的性质和职权 第二条 股东大会是公司的权力机构。 第三条 股东大会依法行使《公司章程》第四十条所规定的职权。 第四条 公司发生的购买资产、出售资产、对外投资（含委托理财、对子公 司投资等）、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或受赠资产、 对外捐赠、债权或者债务重组、转让或者受让研发项目、放弃权利（含放弃优先 ...

TCL 中环新能源科技股份有限公司 关于与 TCL 科技集团财务有限公司开展金融服务业务 的风险持续评估报告 根据《企业集团财务公司管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》的相关规定，TCL 中环新能 源科技股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验 TCL 科技集团财务有限 公司（以下简称"TCL 科技财务公司"）的《金融许可证》、《企业法人营业执 照》等证件资料，并审阅了 TCL 科技财务公司 2023 年 12 月 31 日的资产负债 表、损益表和现金流量表，对其经营资质、业务、内控和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、TCL 科技财务公司基本情况 TCL 科技财务公司于 2005 年 12 月由原中国银行业监督管理委员会（现为 "国家金融监督管理总局"）批准筹建，2006 年 9 月获得开业批复，2006 年 11 月 8 日正式开业运营。 金融许可证机构编码：L0066H344130001 营业执照统一社会信用代码：91441300717867103C 法定代表人：黎健 注册地址：广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小 ...