天山铝业集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 一、2023 年度经营情况 （一）公司主要业务、产品和用途 公司专注铝行业三十年，不断优化产业布局，在资源和能源富集的区域兴建产业基地， 形成了从铝土矿、 氧化铝到电解铝、高纯铝、铝箔研发制造的上下游一体化，并配套自备 电厂和预焙阳极的完整铝产业链布局，具备较强的行业竞争力和成本竞争优势。随着广西 本地的铝土矿及海外铝土矿项目逐步进入开发和开采，江阴电池铝箔项目投产并逐步产能 爬坡，公司产业链优势进一步得以加强和完善，完全实现从初级原矿资源到大宗原材料铝 锭到各类深加工铝箔产品的完整产业链，成为行业内垂直一体化水平最高的企业之一。公 司成本优势进一步巩固，抵御市场价格波动风险的能力进一步提高。 1、公司在具备资源能源优势的区域布局生产基地，具有稳定的低成本优势和可持续发 展的良好前景： （1）电解铝生产基地 位于国家级石河子经济技术开发区，天铝有限建成 120 万吨电解铝产能，大部分产品 对外销售，少部分产品对内供应给高纯铝及铝箔坯料板块作为其生产原料。 （2）自备电厂 位于国家级石河子经济技术开发区，毗邻电解铝产线，天瑞能源拥有 6 台 350MW 自 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-027 天山铝业集团股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议于 2024 年 4 月 8 日 15:00 在上海市浦东新区张杨路 2389 弄 3 号普洛斯大厦 9 层会 议室召开，会议通知于 2024 年 3 月 29 日以电子邮件方式向全体监事发出。会 议采取现场表决方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次监事会会议由监 事会主席刘素君主持，董事会秘书、证券事务代表列席了会议。本次监事会会议 的召开符合法律法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年年度报告> 及其摘要的议案》。 监事会认为：董事会编制的公司 2023 年年度报告及其摘要内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案需提交公司股东大会审议。 2、 ...

天山铝业集团股份有限公司独立董事（李书锋） 2023 年度述职报告 作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 任职期间，本人依据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，独立、谨慎、认 真地行使权力，诚信、勤勉、忠实地履行职责，全面掌握公司的发展状况，积极 出席 2023 年召开的董事会及股东大会，对公司董事会审议的各项事项均发表了 独立客观的意见，全心全意地履行独立董事应尽的职责，切实维护了公司整体利 益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人自 2020 年 7 月起担任公司独立董事，2023 年 7 月第六届董事会换届选 举后连任公司独立董事。在任期间，本人对自身履职的独立性进行了自查，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立 性的情况。 二、202 ...

天山铝业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的天山铝业集团股份有限公司(以下简称"天山铝业公司")截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 关于天山铝业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 众环专字(2024)1100180号 申话 Tel: 027-86791215 传赢 Fax: 027-85424329 于山铝业集团股份有限公司 金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024) 1100180 号 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 主 板上市公司规范运作》等有关规定,编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据,是天山铝业公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上,对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 ...

天山铝业集团股份有限公司 2024 年 4 月 8 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》的要求，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会对在任独立董事李书锋、刘亚的任职经历及其签署的相关自查文件核查评 估后，出具如下专项意见： 在任独立董事李书锋、刘亚未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间 不存在利害关系或其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 天山铝业集团股份有限公司董事会 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

天山铝业集团股份有限公司监事会 关于公司2023年年度报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规章及规范性文件的规定，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会，在全面审核公司2023年年度报告后，发表书面审核意见如下： 经审核，监事会认为：董事会编制和审议天山铝业集团股份有限公司2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏 。 天山铝业集团股份有限公司监事会 监事签字： 刘素君 曾文胜 苏飞乘 （以下无正文） （本页无正文，为《天山铝业集团股份有限公司监事会关于公司2023年年度报 告的审核意见》之签字页） 2024 年 4 月 8 日 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 天山铝业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 天山铝业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证此报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 1/8 2023 年度内部控制自我评价报告 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价 ...

华泰联合证券有限责任公司 2 关于天山铝业集团股份有限公司 2023 年度持续督导年度保荐工作报告 | 保荐人：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司：天山铝业集团股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张涛 | 电话：13466577863 | | 保荐代表人姓名：杜由之 | 电话：18678155755 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理 ...

天山铝业集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 的相关规定，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将 2023 年度对会计师事务 所履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 1、资质条件 （一）公司信息 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 6 日 组织形式：特殊普通合伙 主要经营场所：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大 厦 17-18 楼 首席合伙人：石文先 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）2022 年业务收入总额为 213,165.06 万元，其中，审计业务收入为 181,343.80 万元， 证券业务收入 57,267.54 万元。20 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于天山铝业集团股份有限公司 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，设立了符合公司 业务规模和经营管理需要的公司治理和业务组织架构，建立了股东大会、董事会、 监事会、经理层"三会一层"的法人治理结构。股东大会、董事会、监事会和经 营管理层各司其职，并在董事会下设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会 和薪酬与考核委员会。公司监事会及审计委员会对公司各项内控执行事项进行审 计和监督，以有效推进公司内控制度的完善和执行。 公司根据集团管控需要和职责划分，设立了董事会办公室、人力资源中心、 审计中心、监察中心、采购中心、销售中心、财务管理中心、资金管理中心、生 产管理中心等行政和业务管理部门，并制定了一套完整、合规、有效运行的制度 体系，形成各司其职各负其责、相互协作又相互制衡的内部控制机制，各中心集 中办公，有效防范了工作中的差错和舞弊，保证了公司能够有效地计划、协调和 实施各项经营管理活动。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为天山铝业集团股份有限公司（以下简称"天山铝业"、"上市公司"或" ...