华泰联合证券有限责任公司 关于天山铝业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为天山铝业集团股份有限公司（以下简称"天山铝业"、"上市公司"或"公司"） 非公开发行股票的保荐机构，在持续督导期内，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年修订）等有关规定，对《天山 铝业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了认真、审慎核 查，具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 保荐代表人认真审阅了天山铝业出具的《天山铝业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》，通过查阅公司内控相关制度、访谈公司相关人员， 从天山铝业内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情况等方面对其内 部控制的完整性、合理性、有效性和《天山铝业集团股份有限公司 2023 年度内 部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 天山铝业集团股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易 之 2023 年度持续督导的核查意见 暨持续督导总结报告书 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年四月 2、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表 的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。 3、本核查意见暨持续督导总结报告书不构成对上市公司的任何投资建议， 投资者根据本核查意见暨持续督导总结报告书所做出的任何投资决策而产生的 相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。 释 义 在本核查意见暨持续督导总结报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下 含义： | 天山铝业/上市公司/公 | 指 | 天山铝业集团股份有限公司，深圳证券交易所上市公司，股 | | --- | --- | --- | | 司 | | 票代码：002532 | | 新界泵业 | 指 | 新界泵业集团股份有限公司，系上市公司曾用名 | | 置出资产 | 指 | 截至评估基准日新界泵业全部资产（扣除预留货币资金 1,50 | | | | 万元以及 年 月 日实施的分红款项）及负债 0 2019 5 7 | | 标的资产 ...

华泰联合证券有限责任公司 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 关于天山铝业集团股份有限公司 向特定对象发行股票之保荐总结报告书 | 保荐人机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 3 | | 董事回避了表决，独立董事严格按照规定履职，符合《证券 | | --- | --- | | | 发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 | | | 保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 | | | 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司 | | | 章程》等制度的要求，审批权限和表决程序合法合规，表决 | | ...

天山铝业集团股份有限公司 审 计 报 告 众环审字（2024）1100071号 审计 报告 众环审字(2024) 1100071 号 天山铝业集团股份有限公司全体股东: 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 天山铝业 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于天山铝业,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获 取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 一、审计意见 我们审计了天山铝业集团股份有限公司(以下简称"天山铝业")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 9 日在巨 潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告报告摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2024 年 04 月 10 日（星期三）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 举办天山铝业集团股份有限公司 2023 年年度报告说明会，与投资者进行沟通和 交流，广泛听取投资者的意见和建议。 证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-032 天山铝业集团股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 投资者可于 2024 年 04 月 10 日（星期三） 15:00-16:00 通过网址 https://eseb.cn/1cXYiXPG5J6 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交流。 投资者可于 2024 年 04 月 10 日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会， 在信息披露允 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-029 天山铝业集团股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准天山铝业集团股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕2776 号），核准本公司非公开发行股票的发行数量不超过 1,166,557,991 股。根据发行结果，天山铝业向 29 名特定对象发行股票 763,358,778 股，每股 面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 6.55 元，募集资金总额为 ...

关于天山铝业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2024)1100179号 关于天山铝业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 众环专字(2024) 1100179 号 天山铝业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了天山铝业集团股份有限公司(以下简称"天山铝业公司")2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进 行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的 审核证据是天山铝业公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会 ...

一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会依据公司治理要求和上市公司运作规范，及时就涉 及股东利益和公司经营发展的重大事项进行深入研究和审议，共召开 9 次会议， 具体情况如下： （一）第五届监事会第十九次会议于 2023 年 3 月 10 日采取现场结合通讯表 决方式在新疆石河子开发区北工业园区纬五路 1 号公司会议室召开，通过了如下 议案： 1、审议《关于变更部分募投项目并将剩余募集资金投入建设新项目的议案》。 （二）第五届监事会第二十次会议于 2023 年 3 月 17 日采取现场结合通讯表 决方式在新疆石河子开发区北工业园区纬五路 1 号公司会议室召开，通过了如下 议案： 1、审议《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》； 天山铝业集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体监事按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律法规和规 定要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，依 法独立行使职 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-031 天山铝业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 29 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为2024年4月29日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 29 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会提供网络投票方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联 网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东 可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复 投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 ...

天山铝业集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 一、2023 年度经营情况 （一）公司主要业务、产品和用途 公司专注铝行业三十年，不断优化产业布局，在资源和能源富集的区域兴建产业基地， 形成了从铝土矿、 氧化铝到电解铝、高纯铝、铝箔研发制造的上下游一体化，并配套自备 电厂和预焙阳极的完整铝产业链布局，具备较强的行业竞争力和成本竞争优势。随着广西 本地的铝土矿及海外铝土矿项目逐步进入开发和开采，江阴电池铝箔项目投产并逐步产能 爬坡，公司产业链优势进一步得以加强和完善，完全实现从初级原矿资源到大宗原材料铝 锭到各类深加工铝箔产品的完整产业链，成为行业内垂直一体化水平最高的企业之一。公 司成本优势进一步巩固，抵御市场价格波动风险的能力进一步提高。 1、公司在具备资源能源优势的区域布局生产基地，具有稳定的低成本优势和可持续发 展的良好前景： （1）电解铝生产基地 位于国家级石河子经济技术开发区，天铝有限建成 120 万吨电解铝产能，大部分产品 对外销售，少部分产品对内供应给高纯铝及铝箔坯料板块作为其生产原料。 （2）自备电厂 位于国家级石河子经济技术开发区，毗邻电解铝产线，天瑞能源拥有 6 台 350MW 自 ...