中矿资源集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第五次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《中矿资 源集团股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第六届董事会第五次会议审 议的议案进行了认真审核，并发表如下独立意见： 一、关于提前赎回"中矿转债"的独立意见 经核查，我们认为：公司本次对"中矿转债"提前赎回权的行使及赎回价格 的确定，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号—可转换公司债券》等相关法律、行政法规及《中矿资源集团 股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中关于有条件赎回条款的规 定，同时履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益 的情况。因此，我们一致同意公司行使"中矿转债"的 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司限售股份上市流通的核查 意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源限售股份上市流通事项进行了审慎核 查。核查意见如下： 一、公司非公开发行股份概况 二、申请解除限售的股东履行承诺情况 本次非公开发行股份的 13 名发行对象承诺如下：本次认购所获股份自其上 市之日起 6 个月内不进行转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股 本等原因增持的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按中 国证监会及深交所的有关规定执行。 本次非公开发行股份的 13 名发行对象委托中矿资源向中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司申请对其上述认购股份办理锁定手续，以保证其所获股份 自上市之日起 6 个月内不进行转让。 截至本核查意见签署日，本次申请解除限售的股 ...

关于限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023- | 091号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 1、证监会批复情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 中矿资源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3015 号）核准，中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"中矿资源"）以 非公开发行方式向 13 名发行对象发行人民币普通股（A 股）47,326,076 股，发 行价格为每股 63.39 元。 1、本次解除限售股份数量为 66,256,506 股，占公司总股本的 9.2897%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2023 年 10 月 23 日（星期一）。 一、公司非公开发行股份概况 2、股份发行上市情况 公司于 2023 年 3 月 29 日收 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-090 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予 股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权简称：中矿 JLC2；期权代码：037177。 2、本次符合2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个 行权期行权条件的激励对象人数为5人，可行权的股票期权数量共计58.80万份，占 公司目前总股本71,322.5230万股的0.0824%，行权价格为27.724元/份。 3、本次行权采用自主行权模式。 4、本次实际可行权期限为2023年10月16日至2024年10月15日止。 5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 中矿资源集团股份有限公 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-089 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 9 月 1 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司 股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的 人民币普通股（A 股）股票，用于回购股份的资金总额不低于人民币 30,000 万元 （含），不超过人民币 50,000 万元（含），回购价格不超过人民币 60 元/股（含）。 具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日、2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 12 日在《中 国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 以集中竞价方式回购公司股 ...

关于中矿转债可能触发赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 自 2023 年 9 月 20 日至 2023 年 10 月 10 日期间，中矿资源集团股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）股票价格已有九个交易日的收盘价不低于 "中矿转债"当期转股价格（10.63 元/股）的 130%（含 130%）。若未来二十 一个交易日内，公司股票有六个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130% （含 130%），将触发"中矿转债"的有条件赎回条款，届时根据公司《公开发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中有条件赎回条 款的相关规定，公司有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全 部或部分未转股的"中矿转债"。敬请广大投资者注意"中矿转债"投资风险。 一、可转债发行上市概况 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-088号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-087号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. "中矿转债"转股期为 2020 年 12 月 17 日至 2026 年 6 月 10 日。 2. 转股情况：2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"中矿转债"共有 254,300 元已转换成公司 A 股普通股，减少债券数量 2,543 张，转股数量为 23,914 股。 3. 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的"中矿转债" 金额为人民币 109,690,400 元，占"中矿转债"发行总量的 13.71%。 一、可转债发行上市概况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2020] 593 号"文同意， 公司 80,000 万元可转换公司 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-086号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开的基本情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）14:00。 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情形。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 27 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络 投票的具体时间为：2023 年 9 月 27 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票 的具体时间为：2023 年 9 月 27 日 9:15 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 霜源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI AN 致:中矿资源集团股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2023)-04-750 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中矿资源集团股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等现行有效 的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《中 矿资源集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）的有关规定,指派本 所律师对公司 2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见 证,并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-085号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、贷款及担保情况概述 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年度股东大会审议通过了《关于公司及子公司 2023 年度对 外担保额度预计的议案》，同意公司为合并报表范围内的各级全资子公司提供担 保；同意合并报表范围内的全资子公司为公司提供担保。预计 2023 年度前述担 保事项累计额度最高不超过 340,000.00 万元人民币（包括公司与子公司之间、子 公司与子公司之间提供的担保金额）。其中，江西东鹏新材料有限责任公司（以 下简称"东鹏新材"）为本公司的担保额度为 148,500.00 万元人民币。 7、经营范围：销售化工产品（不含危险化学品）、金属制品；固体矿产勘查、 ...