海南钧达新能源科技股份有限公司 关于 2023 年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激 证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-143 励对象买卖公司股票情况自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第五十二次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体 内容详见公司于 2023 年 9 月 28 日披露在指定信息披露媒体的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《海南钧达新能源科技股份有限公司 章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等相关规 定，公司对 2023 年第二期股票期权激励计划（以下简称"激励计划"）采取了充 分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。经向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知 情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况 ...

关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划首次授予事项的 北京植德律师事务所 二〇二三年十月 北京植德律师事务所 Merits&Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼 5 层邮编:100007 5th Floor, Raffles City Beijing Office Tower,No.1 Dongzhimen SouthStreet, Dong cheng District,Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel):010-56500900 传真(Fax):010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见书 植德(证)字[2023]049-2 号 法律意见书 植德(证)字[2023]049-2 号 致: 海南钧达新能源科技股份有限公司 北京植德律师事务所(以下称"本所")接受海南钧达新能源科技股份有限 公司（以下称"钧达股份"或"公司"）的委托,担任公司实行 2023 年第二期 股票期权激 ...

关于 海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 证券简称：钧达股份 证券代码：002865 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）权益授予条件成就情况的说明 8 | | （二）本次授予情况 8 | | （三）对公司实施股权激励计划的财务意见 9 | | （四）结论性意见 9 | | 六、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 3/12 1. 钧达股份、本公司、公司、上市公司：指海南钧达新能源科技股份有限公司。 2. 本激励计划、股权激励计划、本计划：指海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划。 3. 股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买公司一定数量股票的权利。 4. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得股票期权 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-142 海南钧达新能源科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年第二期股票期权激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三 十四次会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决的方式召开，会议审议通过了《关 于向 2023 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公 司监事会对本激励计划首次授予的激励对象是否符合授予条件及激励对象名单 进行了核实，认为： 1、列入本激励计划的激励对象名单人员符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年 第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本 激励计划"）等法规、文件规定的激励对象条件。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、激励对象均为公司 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第五十三次会议相关议案的独立意见 综上，我们一致同意公司本次股票期权激励计划的首次授予日为 2023 年 10 月 13 日，并同意向符合授予条件的 450 名激励对象授予 339.00 万份股票期权。 （以下无正文） 1 2 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《海南钧达新能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定的要求，作为 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公 司第四届董事会第五十三次会议相关议案基于独立判断立场，发表如下独立意见： 一、关于向 2023 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的 独立意见 （一）根据公司 2023 年第五次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计 划首次授予日为 2023 年 10 月 13 日，该授予日符合《管理办法》及公司《2023 年第二期股票期权激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-138 （2）网络投票时间：2023 年 10 月 13 日 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 13 日（星期五）下午 14:30 开始 其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 10 月 13 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深交所互联网投 票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 10 月 13 日 9:15－15:00 期间的任 意时间。 2、现场会议召开地点：江西省上饶市上饶经济技术开发区兴业大道 8 号上 饶捷泰新能源科技有限公司公司会议室。 二、会议出席情况 （一）出席会议的总体情况 通过现场和网络投票的股东 27 人，代表股份 65 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-137 海南钧达新能源科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年第二期股票期权激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关 规定，海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对本次激励计划 拟激励对象的姓名和职务进行了内部公示。根据《管理办法》和《海南钧达新能 源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司监事会 结合公示情况对《海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）激 励对象人员名单发表核查意见。相关内容如下： 一、激励对象名单的公示情况 1、公示内容：2023 年第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单。 2、公示时间：2023 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 7 日。 3、公示方式：公司内部宣传栏公示。 4、反馈方式：在公示期限内， ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-136 三、其他事项说明 公司后续将根据市场情况，在回购期限内实施本次回购计划，并根据相关法 律、法规和规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投 资，注意投资风险。 特此公告。 海南钧达新能源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股份回购基本方案 公司于 2023 年 9 月 12 日召开第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关 于回购股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已 在境内发行的人民币普通股（A 股）股票，全部用于后期实施股权激励计划或员 工持股计划。拟用于回购的资金总额不低于人民币 1 亿元（含）且不超过人民币 2 亿元（含），回购价格不超过人民币 150 元/股（含）。回购股份实施期限为 自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 9 个月。具体内容详见公 司于 2023 年 9 月 20 日在巨潮资讯网上披露的《回购报告书》（公告编号： 2023-130）。 二、股份回购的进展情况 公司已在中国证券 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划 （草案） 二零二三年九月 2023 年第二期股票期权激励计划（草案） 声明 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"钧达股份"或"本公司"、"公司"） 《公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形。 四、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行 A 股普通股。 五、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 423.00 万份，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额 22,739.45 万股的 1.86%（因公司处于 2021、 2022 年股票期权激励计划的可行权期间，本激励计划所称股本总额为截至 2023 年 9 月 26 日的股份数量，下同）。其中，首次授予 339.00 万 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-135 海南钧达新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的有关规定，海南钧达新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五十二次会议决定于 2023 年 10 月 13 日召开公司 2023 年第五次临时股东大会，现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第五十二次会议审议通 过，公司将于 2023 年 10 月 13 日召开 2023 年第五次临时股东大会。本次股东大 会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2023 年 10 月 13 日（星期五）下午 14:30 开始。 网络投票时间为：2 ...