华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名向朝阳为华西证券股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西 证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所 ...

华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名张桥云为华西证券股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西 证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-059 华西证券股份有限公司 关于新增日常经营性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1.2023 年 12 月 11 日华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资二 级子公司华期创一成都投资有限公司（以下简称"华期创一"）与四川鑫炜业工 贸发展有限公司（以下简称"鑫炜业"）于泸州市泸县签署《铝锭销售合同》， 以每吨含税单价 18,500 元向鑫炜业销售铝锭 55.9345 吨，合计含税销售收入为 1,034,788.25 元。 2. 鑫炜业为泸州老窖集团有限责任公司（以下简称"老窖集团"）控股的 一级子公司（持股比例 94%）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定， 本次交易构成了关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。 3. 根据公司《章程》《关联交易制度》，本次关联交易无需提交公司董事 会审议。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组，无需经公司股东大会审议。 二、关联方基本情况 ...

华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张桥云作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有 限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：___________________ ...

华西证券股份有限公司独立董事 2. 公司第四届董事会非独立董事候选人的提名程序符合相关法律法规以及 《公司章程》的规定。 3.公司第三届董事会 2023年第六次会议的召集、召开、表决等程序和表决 结果等事项符合有关法律法规以及《公司章程》的规定,所作出的决议合法有效。 因此,我们同意提名周毅先生、杨炯洋先生、黄卉女士、彭峥嵘先生为公司 第四届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东大会审议。 二、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的独立意见 1. 经认真审阅第四届董事会独立董事候选人张桥云先生、蔡春先生、向朝阳 先生、钱阔先生、段翰聪先生的教育背景、工作履历等资料,本次提名的 5名独 立董事候选人均符合相关法律法规规定的上市公司和证券公司独立董事任职资 格条件。我们未发现候选人存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在 不得被提名为该上市公司独立董事候选人的情形;不存在被中国证监会采取证券 市场禁入措施的情形;不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 监事和高级管理人员的情形;不存在被中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴 责或通报批评的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规 ...

华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人钱阔作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已充 分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有限 公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 否 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-058 华西证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规及《华西证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，经华西证券股份有限 公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第六次会议审议通过，决定召 开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议 的相关事项通知如下： 一、本次会议召开的基本情况 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）15:30 开始 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 29 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 12 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行投票的具体时间为：2023 年 ...

声明人蔡春作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已充 分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有限 公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 是 否 如否，请详细说明：___________ ...

第三届监事会 2023 年第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-057 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日以电子邮 件方式发出第三届监事会 2023 年第四次会议通知，2023 年 12 月 13 日完成通讯 表决形成会议决议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 监事会审议了《关于提名公司第四届监事会非职工监事候选人的议案》，决 议如下： 表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。 公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》 的规定，公司进行监事会换届选举。公司监事会同意提名徐海先生、何江先生为 公司第四届监事会非职工监事候选人（候选人简历详见附件）。监事任期自公司 股东大会选举通过之日起计算，任期三年。 本议案需提交股东大会审议，并采用累积投票制方式选举。第四届监事会监 事就任前，原监 ...

一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名钱阔为华西证券股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西证 券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独 ...