董事会战略与可持续发展委员会工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加 强战略决策的科学性，提高重大投资决策的效益和质量，提升公司环境、社会及公司治 理（ESG）管理运作水平，促进公司可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和其有关规定及《惠州亿纬锂能股份有限公司公司章程》（ 以下简称"公司章程"）及 其他有关规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员会（ 以下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略、重大投资决策及可持续发展进行研究并提出建议，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 名董事组成。 战略与可持续发展委员会召集人负责召集和主持战略与可持续发展委员会会议，当 战略与可持续发展委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其 职责；战略与可持续发展委员会召集人既不履行职责，也不指定其他 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 惠州亿纬锂能股份有限公司 关联交易决策制度 （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 对于必需的关联交易，严格依照法律、行政法规、规范性文件和公司股票 上市地证券监管规则加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的 回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合 法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规、规范性文 件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关 规定。 关联交易决策制度（草案） （H股发行并上市后生效） 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维护 公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及惠州亿纬锂能股份有限公司 （以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券与上市过程中的信息安全，规 范公司、各证券公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管 理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民 共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华 人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加 强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等法律法规、规范 性文件和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定， 结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券与上市"是指公司在中华人民共和国（以下简 称"中国"）大陆地区以外的国家和地区发行证券并上市。本制度适用于公司境外发 行证券与上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的下属各企业（包括子公司、分公 司）。公司应当要求其 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、公司股票上市地证券监管规则以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》的 相关规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，且原则上 1 / 15 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为建立和完善惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）建立 公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、公司股票上市地（包括深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司）证 券监管规则以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定和审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作制度及 其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规 则的规定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成， ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 / 7 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 ...

董事会提名委员会工作制度 董事会提名委员会工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会、高级管理人员组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法 律法规和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数并由独立董事担 任召集人，由董事会选举产生。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以上独 立董事有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委员的提案 获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，由委员选举产生。 第六条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任，期间如有 委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备《公司章程》所 规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会按照本工作制度的规定补足委员人数。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会议事规则 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工作效 率及科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由不少于7名董事组成，董事会设董事长一人，职工代表董事 一人，董事会中独立董事人数不低于公司董事会成员人数的三分之一。独立董事 中应至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师 资格的人士）。董事会应具备合理的专业结构，董事会成员应具备履行职务所必 需的知识、技能和素质。 非由职工代表担任的董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东 会解除其职务。职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 章程（草案） （H 股发行并上市后生效） 目 录 第一节 董事的一般规定 1/ 72 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第二节 独立董事 第一节 合并、分立、增资或减资 第二节 解散和清算 2/ 72 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第五节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 修改章程 第十一章 股东会认为需要规定的其他事项 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会议事规则 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H股发行并上市后生效） 第一章 总则 董事会的经营管理应和业务日常管理清楚区分，确保权力和授权分布均衡。 1 / 14 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工作效 率及科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《境内企业境外发 行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件、公司股票上市 地证券监管规则和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由不少于8名董事组成，设董事长一人，职工代表董事一人。 其中独立董事至少3名且独立董事人数不低于公司董事会成员人数的三分之 ...