惠州亿纬锂能股份有限公司 惠州亿纬锂能股份有限公司 关联交易决策制度 （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 对于必需的关联交易，严格依照法律、行政法规、规范性文件和公司股票 上市地证券监管规则加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的 回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合 法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规、规范性文 件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关 规定。 关联交易决策制度（草案） （H股发行并上市后生效） 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维护 公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及惠州亿纬锂能股份有限公司 （以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券与上市过程中的信息安全，规 范公司、各证券公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管 理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民 共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华 人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加 强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等法律法规、规范 性文件和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定， 结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券与上市"是指公司在中华人民共和国（以下简 称"中国"）大陆地区以外的国家和地区发行证券并上市。本制度适用于公司境外发 行证券与上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的下属各企业（包括子公司、分公 司）。公司应当要求其 ...

董事会战略与可持续发展委员会工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加 强战略决策的科学性，提高重大投资决策的效益和质量，提升公司环境、社会及公司治 理（ESG）管理运作水平，促进公司可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和其有关规定及《惠州亿纬锂能股份有限公司公司章程》（ 以下简称"公司章程"）及 其他有关规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员会（ 以下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略、重大投资决策及可持续发展进行研究并提出建议，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 名董事组成。 战略与可持续发展委员会召集人负责召集和主持战略与可持续发展委员会会议，当 战略与可持续发展委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其 职责；战略与可持续发展委员会召集人既不履行职责，也不指定其他 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 股东会议事规则 惠州亿纬锂能股份有限公司 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"）。年 度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股 东的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《惠州亿纬锂能 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 (H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为建立和健全惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度，提高内部控制能力，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地（包括深圳证券交易所及香 港联合交易所有限公司）证券监管规则以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会依据股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，向董事会报告工作，行使《公司法》规定的监事会职权。主要负责公司 内、外部审计的沟通与协调、内部审计的组织、监督审计决议的执行等工作。 第三条 审计委员会委员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公 司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会、高级管理人员组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公 司 股 票 上 市 地（包括深圳证券交 易所及香港联合交易所有限公司）证券监管规则及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工 作制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行研究并提出建议，对董事会负责。公司 应向提名委员会提供充足资源以履行其职责。提名委员会履行职责时如有需要，应寻 求独立专业意见，费用由公司支付。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作制度及其他有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的规定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成（其中至少一名 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 信息披露管理制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务 管理》等有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《惠 州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制订本制度。 第二条 本制度所称"披露"是指根据法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、公司股票上市地证券监管规则的规定，将公司已发生的或将要发生 的、可能对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息 （以下简称"信息"）及时报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体发布。 公司的控股子公司发生的对公司股价或者投资决策可能产生较大影响的信 息，视同公司的重大信息，应当披露。控股子公司应当参照本制度建立信息披 露事务管理制度 第三条 本制度 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、公司股票上市地证券监管规则以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》的 相关规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，且原则上 1 / 15 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 关联交易决策制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维护 公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）等有关法律、行政法规、规范性文件及《惠州亿纬 锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 对于必需的关联交易，严格依照法律、行政法规和规范性文件加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的 回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合 法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 章程（草案） （H 股发行并上市后生效） 目 录 第一节 董事的一般规定 1/ 72 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第二节 独立董事 第一节 合并、分立、增资或减资 第二节 解散和清算 2/ 72 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第五节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 修改章程 第十一章 股东会认为需要规定的其他事项 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 ...