股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮政编码：518038 电话：（86 755）88265288 传真：（86 755）88265537 电子邮件：info@sundiallawfirm.com 网址：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于欣旺达电子股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2024]第 319 号 致：欣旺达电子股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受欣旺达电子股份有限公司（下称 "欣旺达"或"公司"）的委托，指派信达律师出席欣旺达 2024 年第六次临时股 东大会（下称"本次股东大会"），对欣旺达本次股东大会的合法性进行见证，并 出具本《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司 2024 年第六次临时 股东大会的法律意见书》（下称"本法律意见书"）。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件以及 现行有效的《欣旺达电子股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-136 欣旺达电子股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 21 日在公 司会议室召开 2024 年第六次临时股东大会。 出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共 6 名,所持有 公司有表决权的股份数为 497,388,486 股，占公司股份总数 1,863,198,256 股的 26.6954%。参加网络投票的股东人数为 1,355 名，代表有表决权的股份为 122,663,445 股，占公司股份总数 1,863,198,256 股的 6.5835%。合计有表决权 的股份数为 620,051,931 股，占公司股份总数 1,863,198,256 股的 33.2789%。 其中中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司股 份 5%以外的其他股东）1,356 人，代表有表决权的股份 123,02 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-134 欣旺达电子股份有限公司 关于再次回购股份注销完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销股份 17,391,910 股，占回购注销前公司总股本 1,863,198,256 股的 0.93%，公司总股 本由 1,863,198,256 股减少至 1,845,806,346 股。 2、经中国登记结算有限责任公司深圳分公司确认，截至本公告披露日，公 司本次回购股份注销已办理完成。 公司因实施回购注销部分社会公众股份导致公司总股本、无限售条件股份数 量发生变化，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回 购股份》等相关规定，现将本次回购股份注销完成暨股份变动情况披露如下： 一、再次回购公司股份的基本情况 重要提示： 生效。本次回购期限自公司股东大会审议通过回购方案之日起 12 个月内。具体 内容详见公司 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-135 欣旺达电子股份有限公司 关于2022年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分 第二个行权期及预留授予部分第一个行权期采用自主行权 模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年限制性股票与股 票期权激励计划首次授予股票期权代码：036485；期权简称：欣旺 JLC1。预留 授予股票期权代码：036525；期权简称：欣旺 JLC2。 2、本次首次及预留股票期权拟行权数量：399.37 万份（其中首次授予第二 个行权期可行权数量 374.37 万份，预留部分第一个行权期可行权数量 25.00 万 份）。 3、本次符合行权条件的激励对象：共计 727 名，其中首次授予的激励对象 726 名，预留授予的激励对象 3 名（其中 2 名激励对象同时拥有首次授予和预留 授予的股票期权）。 4、本次首次及预留股票期权行权价格：38.92 元/份。 5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-133 欣旺达电子股份有限公司 1. 股东大会届次：2024年第六次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：欣旺达电子股份有限公司董事会 3. 会议召开的合法性和合规性：公司第六届董事会第十二次会议同意召开 本次股东大会，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《欣旺达电子股份有限公司章程》的规定。 4. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召 开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统向公司股东提供网络形式的平台，公司股东可以在下述网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方 式，表决结果以第一次有效投票结果为准。 5. 会议召开日期和时间： 关于召开2024年第六次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"或"欣旺达"）于202 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-132 欣旺达电子股份有限公司 关于再次回购股份完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、再次回购公司股份的基本情况 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第 六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，于 2024 年 2 月 29 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于再次回购公司股份方案的议案》， 同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股票，予以注销并相应减少公司注册资本。本次回购股份的资金总额 不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 5 亿元（含），回购价格不超过人民 币 19.9 元/股（含），具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为 准。因 2023 年权益分派实施事宜，公司对回购价格上限进行调整，调整后的回 购价格上限为 19.78 元/股，调整后的回购价格上限自 2024 年 5 月 23 日（除权 除息日）起生效。基于目前资本市 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Outperform the Market" [1][5][6] Core Views - The company has shown strong performance in consumer batteries, with a revenue of 38.28 billion and a year-over-year growth of 11.5% for the first three quarters. The net profit attributable to the parent company reached 1.21 billion, reflecting a year-over-year increase of 50.8% [5] - The company is actively promoting the "pack + cell" model for consumer batteries, achieving a self-supply rate of over 35% in consumer battery cells, which is expected to enhance profitability [5] - The energy storage cell shipments have significantly increased in Q3, with approximately 1.5 GWh shipped, indicating a positive trend for future profitability in this segment [6] - The company is expected to benefit from a mild recovery in the smartphone market and the growth of AI smartphones, which will drive demand for battery capacity [5][6] Financial Summary - Revenue for 2023 is projected at 47.86 billion, with a year-over-year decrease of 8.2%. However, a recovery is expected with a revenue increase of 14.5% in 2024 [8][14] - The net profit for 2024 is estimated to be 1.741 billion, representing a significant year-over-year growth of 61.8% [8][14] - The company’s gross margin is expected to improve, with projections of 15.5% in 2024 and 15.6% in 2025 [8][14] - The earnings per share (EPS) are forecasted to be 0.93, 1.11, and 1.37 for 2024, 2025, and 2026 respectively [8][14] Product Segmentation - Consumer batteries are expected to grow at a rate of 5% in 2024, with a gross margin of 18.07% in the first half of 2024 [9][12] - The power battery segment is projected to see a 105% increase in shipments in 2024, driven by the growth of the new energy vehicle market [10][12] - The energy storage system revenue is expected to grow by 29% in 2024, with a gross margin of 22.71% [11][12] Valuation - The company is assigned a valuation range of 30.85 to 36.46 yuan based on a price-to-earnings (PE) ratio of 33-39 times for 2024 [5][13] - The average PE for comparable companies in 2024 is projected at 40 times, indicating a favorable valuation for the company [13]

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-131 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 欣旺达电子股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 8 日接到公 司控股股东王明旺先生的函告，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了质押及 解除质押业务。具体事项如下： 一、本次控股股东部分股份质押及解除质押的基本情况 | | 是否为控 股股东或 | | 占其所持 | 占公司总 | 是否为限 售股（如 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 称 | 第一大股 | 本次质押数 量 | 股份比例 | 股本比例 | 是，注明 | 是否为 补充质 | 质押起始 日 | 质押到 期日 | 质权人 | 质押用途 | | | 东及其一 | | 注 1 | 注 2 | 限售类 | 押 | | | | | | | 致行动人 | | | | 型） ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-129 欣旺达电子股份有限公司 关于2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票首次授予部 分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次首次及预留第二类限制性股票归属数量：98.10 万股（其中首次授 予部分第二个归属期归属数量 86.40 万股，预留授予部分第一个归属期归属数 量 11.70 万股），占归属前上市公司总股本的比例为 0.05%。 2、本次首次及预留第二类限制性股票归属价格：19.33 元/股。 3、本次归属限制性股票总人数：642 名激励对象。 4、本次首次及预留第二类限制性股票归属上市流通安排：上市流通日为 2024 年 11 月 12 日。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日分别 召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票首次授予部分第二个归属 期 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-130 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销 事宜已于 2024 年 11 月 5 日全部办理完成，本次注销不影响公司股本，公司股本 结构未发生变化。 特此公告。 欣旺达电子股份有限公司 董事会 2024年11月5日 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开 的第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分 股票期权的议案》。公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》中原审议 确定的首次授予激励对象中有 28 名激励对象申请离职，公司将对授予该激励对 象合计 20.65 万份股票期权进行注销。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 30 日 在 中 国 证 监 会 指 定 ...