胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）《胜宏科技（惠州）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则（以下简称"本规则"）。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会的职权， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司董 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的含义 一致，独立董事须同时符合《香港上市规 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制定本工作细则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由3名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生，提名委员会设召集人一名，负责主持提名委员会工作， 由独立董事委员担任，由董事会任免。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他成员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定 其他成员代行其职责时，任何一名成员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一名成员履行提名委员会召集人职责。 第五条 提名委员会成员任期与同届董事会董事的任期相同。委员任期届满，连选 可以连任。提名委员会成员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规" 范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与 关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件和《胜宏科技（惠州）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《胜宏 科技（惠州）股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关联交易管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关联交易管理制度 第三条 公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 利益冲突管理制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 利益冲突管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为切实防范胜宏科技（惠州）股份有限公司（连同其下属子公司， 统称"公司"或"本公司"）董事、监事（如适用）、高级管理人员与公司之间 的利益冲突，促进公司业务的规范发展，根据《胜宏科技（惠州）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关规定制定本制度。 第二章 适用范围及定义 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的董事、监事（如适用）、高级管 理人员。 （二）持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代理商）的 任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在外 5%的权益的 投资除外）。 董事、监事（如适用）、高级管理人员或其关联（连）人与公司存在关联（连） 交易： 1 胜宏科技（惠州）股份有限公司 利益冲突管理制度（草案） （一）向与公司有业务往来的个人或机构（如供应商、客户或代理商）提供 贷款、为其担保贷款、从其获得贷款或在其协助下获得贷款（但 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 投资者关系管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事、高级管理人员 薪酬制度 二〇二五年七月 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 激励与约束机制，调动公司董事和高级管理人员工作积极性，激励公司董事和 高级管理人员积极参与决策、管理与监督，公司实行董事和高级管理人员任职 津贴制度。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及其它相关法律、法规和《公司章程》的相 关规定，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事、总裁、副总 裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员（以下简称"高管人员"）。 独立董事津贴参照《上市公司独立董事管理办法》以及《独立董事工作制 度》执行，由董事会制订预案，股东会审议通过。 董事会薪酬与考核委员会是确定公司高管人员薪酬方案、负责薪酬管理、 考核和监督的专门机构；董事会薪酬与考核委员会拟订公司董事薪酬方案及独 立董事津贴方案，经公司股东会批准后实施。 第三条 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为满足胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战略和投资决策中的风险，完善公司 治理结构，规范公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《胜宏 科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，董事会设 立战略与投资委员会（以下简称"战略与投资委员会"或"委员会"），并制定本工作细则 （以下简称"本规则"）。 第二条 战略与投资委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，主要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展，及ESG政策进行研 究并提出建议。在董事会授权的范围内 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 总裁工作细则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为促进胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民 主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规 定，同时参照《上市公司治理准则》等法律法规，制定本工作细则。 第二条 公司总裁应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和 勤勉的义务。 以公司总裁为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会负 责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总裁等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司全资子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 ...