胜宏科技（惠州）股份有限公司 信息披露管理制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下 简称"《证券及期货条例》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《胜宏科技（惠 州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事会； （二）公司董事和高级管理人员； （三）公司董事会秘书、证券事务部； （四）公司各部门及下属分、子公司负责人； （五）公司持股 5 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则（草案） 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 名，职工代表董事 1 名。 除职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举 产生外，其余董事全部由股东会选举产生。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，负责公司股东会 和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，处理董事会的日常事 务。 第三条 董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事工作制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《胜宏科技（惠州）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 募集资金管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司 章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：通过向不特定对象发行证券或者向特定发 行股票其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明 书的承诺相一致，不得擅自改变募集资金用途，不得变相改变募集资金的投向。募 集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并聘请具有证券从业资格的会计师事务 所审验并出具验资报告。 公司 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 外汇套期保值管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对外汇套期保值业务的管理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《胜宏科技（惠州）股份有限公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的套期保值业务是指公司及子公司正常经营业务需要， 在银行或其他金融机构办理的用于防范和控制外汇汇率或利率风险的各项业务。 品种主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期 权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等产品。 第三条 本制度适用于公司及其子公司的外汇套期保值业务，子公司进行外 汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。 第四条 公司外汇套期保值业务应严格遵守国家相关法律、法规、规范性文 件及公司制度的规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 对外担保制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财务风险， 确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，维护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文 件和《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司全资子公司、公司控股子公司和公司拥有 实际控制权的参股公司的对外担保。子公司发生的对外担保，参照本制度执行。 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押 ...

王海燕女士现任公司监事会主席，在公司股东会审议通过《关于取消公司监 事会的议案》《关于修改现行<公司章程>及相关议事规则的议案》前，王海燕 女士仍将继续履行监事会主席职责。 证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-088 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于选举公司第五届董事会职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 29 日召开了第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于取消公司监事会的议案》 《关于修改现行〈公司章程〉及相关议事规则的议案》，根据修订后的《胜宏科 技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司不再设置 监事会，同时董事会设职工代表董事 1 名，职工代表董事由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。上述议案尚需提交公司股东会审 议。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-086 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于增选公司第五届董事会独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 鉴于胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）拟发行境外上市股 份（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板上 市（以下简称"本次发行上市"），为进一步完善公司本次发行上市后的公司治理 结构，提高公司董事会的科学决策能力，公司于 2025 年 7 月 29 日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于增选公司独立非执行董事的议案》，具体情 况如下： 独立非执行董事候选人王庭聪先生尚未取得独立董事资格证书，其已书面承 诺将参加最近一次独立董事资格培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资 格证书，其任职资格和独立性尚须经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公 司股东会审议。 特此公告。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会 经公司第五届董事会提名委员会任职资格审核通过，公司董事会提名王庭聪 先生（简历详见附件）为公司第五届董事会独立非执行董事候 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东通讯政策（草案） 第一条 目的 本股东通讯政策（以下简称"政策"）旨在载列有关条文，以确保本公司股东 （以下简称"股东"）及其他持份者（包括潜在投资者）获本公司董事会（以下简 称"董事会"）提供有关本公司的公正且易于理解的资料。 第二条 原则 （一）董事会须负责： 胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东通讯政策（草案） （H股发行并上市后适用） 1. 与股东保持持续对话，鼓励彼等积极与本公司沟通； 2. 制定本政策并定期检讨本政策，以确保其有效性； 3. 促进与股东及其他持份者的有效沟通；及 4. 鼓励股东积极与本公司沟通；及使股东能够有效行使其作为股东的权利。 （二）资料须以及时有效的方式传达。 第三条 通讯途径 （一）公司通讯 1. 香港联合交易所有限公司（以下简称"联交所"）证券上市规则（以下简 称"上市规则"）所界定的以下简称"公司通讯"指本公司发出或将予发出以供其任 何证券的持有人及投资大众参照或采取行动的任何文件，其中包括但不限于以下 本公司文件： （1）董事会报告、年度账目连同核数师报告以及（如适用）财务摘要报告； 1 （2）中期报告及（如适用）中期摘要报告； （3 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-090 提名人胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 现就提名王庭聪为公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...