上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 1 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、本次激励计划授予条件说明 8 | | 六、本次激励计划的首次授予情况 9 | | 七、本次激励计划的首次授予日 10 | | 八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | 九、结论性意见 12 | 2 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 $$-\gamma_{\mu}\gamma_{\nu}$$ | 湖南裕能、本公司、公 | 指 | 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（含子公司及分公 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | 司） | | 本 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-043 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●限制性股票首次授予日：2024 年 7 月 3 日 ●限制性股票首次授予数量：1,195.208 万股 ●限制性股票授予价格：17.012 元/股 根据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"或"湖南裕 能"）《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计 划》"）的规定，公司《激励计划》规定的限制性股票首次授予条件已经成就， 根据公司 2023 年度股东大会的授权，公司于 2024 年 7 月 3 日召开第二届董事会 第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 限制性股票的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本激励计划简述 2024 年 5 月 15 日公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了《激励计划》 及其摘要，主要内容如下： （一）激励工具及股票来源：本激励计划采用的激励工具为 ...

国浩律师（长沙）事务所 关 于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 7 月 国浩律师（长沙）事务所 法律意见书 国浩律师（长沙）事务所 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项之 法律意见书 致：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 国浩律师（长沙）事务所（以下简称"本所"）接受湖南裕能新能源电池材 料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次股权激励计划"）法律顾问，并就公司本次股权激励计 划 ...

第二届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-040 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 一、董事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第七次会议于 2024 年 7 月 3 日以通讯表决的方式召开，经全体董事同意豁免本 次会议通知时效，会议通知于 2024 年 7 月 2 日以电话、微信等方式发出。本次 会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事审议表决，通过如下决议： 1、通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《关于调整 2024 年限制性股票 激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-042）。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 董事谭新乔先生、赵怀球先生、汪咏梅女士为本次激励计划的激励对象，对 本议案回避表决。 2、通过《关 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-042 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"或"湖南裕能"） 于 2024 年 7 月 3 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将具 体情况公告如下： 一、2024 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议并通过 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议并通过《关于公司<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-041 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第七次会议于 2024 年 7 月 3 日以通讯表决的方式召开，经全体监事同意豁免本 次会议通知时效，会议通知于 2024 年 7 月 2 日以电话、微信等方式发出。本次 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经各位监事审议表决，通过如下决议： 1、通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审核，监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以 下简称"《激励计划》"）及其摘要的相关规定，调整后的授予价格、激励对象 及授予数量符合《管理办法》《激励计划》的相 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（授予日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等法律法规、规范性文件的规 定，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划》"） 首次授予激励对象名单进行了核实并发表意见如下： （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 5、本次激励计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独 或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍 1 1、列入《激励计划》首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《管理 办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-022 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 汇添富基金、华夏基金、嘉实基金、鹏华基金、建信基金、博时基 金、长城基金、富国基金、长盛基金、财通资管、泉果基金、财通 参与单位名称 证券、东吴证券、海通证券、民生证券、长江证券、国金证券、华 泰证券、中金公司及个人投资者 时间 2024年 7月1日 地点 公司会议室 董事长 谭新乔 上市公司接待 董事、常务副总经理兼董事会秘书 汪咏梅 人员姓名 证券事务代表 何美萱 1、请问公司进入铜冶炼行业的主要驱动因素是什么？公司的发 展思路是怎么样的？ ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-021 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 ☑其他（电话会议） 汇添富基金、华夏基金、易方达基金、嘉实基金、广发基金、国泰 基金、鹏华基金、交银基金、大成基金、建信基金、华泰柏瑞基金、 参与单位名称 前海开源基金、东方基金、华安基金、招商基金、财通资管、博时 基金、华宝基金、南方基金、工银瑞信基金、新华基金、浦银安盛 基金、华商基金、鑫元基金、泓德基金、海通证券 时间 2024年6 月30日 地点 电话会议 上市公司接待董事、常务副总经理兼董事会秘书 汪咏梅 人员姓名 证券事务代表 何美萱 1、公司主要从事新能源电池正极材料制造，为何布局铜冶炼产 业？ ...