关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 内部控制审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | | | | 二、附件…………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | | 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………… | 第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是湖南 裕能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外 ...

1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，第二届董事会第三次会议审议通过了 《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 和《公司章程》等的规定。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开 2023 年度股东大 会的议案》，决定于 2024 年 5 月 15 日召开 2023 年度股东大会，本次股东大会 采用现场表决与网络投票相结合的方式进行，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-018 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）15:00。 （2） ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定， 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制 了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-008 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号），本公司由 主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）采用包销方 式，首次公开发行人 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守， 认真履行各项监督职责，为公司的规范运作提供强有力的保障。现将公司监事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会工作情况 7、2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了 《2023 年第三季度报告》《关于开展商品期货套期保值业务的议案》共 2 项议 案。 8、2023 年 10 月 30 日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关 于选举第二届监事会主席的议案》的议案；审议了《关于购买董监高责任险的议 案》的议案。 9、2023 年 11 月 29 日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关 于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的议案。 报告期内，公司共召开 9 次监事会，会议的召集、召开和 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖南裕能新能源电池材料股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对湖南裕能 2024 年度担保额度预计情况进行了审慎核查，发表核查意 见如下： 一、担保情况概述 为满足公司生产经营需要，公司拟在 2024 年度为合并报表范围内子公司向 银行等金融机构及非金融机构申请授信提供担保，预计新增担保额度不超过 200,000 万元。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限依据最终 签署的合同确定。具体担保额度预计情况如下： 单位：万元 | | | 担保 | 被担保 | | | | 担保额度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

关 于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师（长沙）事务所 国浩律师（长沙）事务所 法律意见书 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 湖南裕能、公司 | 指 | 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次股权激励计划、本激 | | 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 年限 2024 | | 励计划、限制性股票激励 | 指 | 制性股票激励计划及其行为 | | 计划、本次股权激励 | | | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-019 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 注：本公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 三、本次计提减值准备的确认标准及计提方法 关于 2023 年度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提减值准备的概述 为真实反映湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 财务状况、资产价值及经营情况，本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》及公 司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的应收 票据、应收账款、其他应收款、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无 形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各类资产进行了充分的评估和分析，对 可能发生减值损失的资产计提减值准备。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章 程》等相关规定，本次计提减值无需提交公司董事会或股东大会审议。 二、本次计提减值准备的范围和总金额 公司 2023 年度对相关资产计提资产和信用减值准备 ...

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 4 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 5 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 6—7 页 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2-202 号 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称湖 南裕能公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并 ...

证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律 法规、规范性文件，以及《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/或公司从二级市场回 购的本公司 A 股普通股 ...