太平洋证券因存在多项违规行为被出具警示函。具体问题包括债券内控把关不严、债券项目管理不力， 以及资产证券化项目核查不充分等。这些行为违反了多项证券法规定，证监会决定对其采取行政监管措 施。太平洋证券可在规定期限内提出行政复议或诉讼。(证监会) ...

人民财讯2月13日电，证监会发布关于对中天国富证券有限公司采取警示函措施的决定，经查，证监会 发现公司存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不 规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不 充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。根据相关规定， 证监会决定对公司采取警示函的行政监管措施。 ...

2月13日，中国证监会网站发布关于对中天国富证券有限公司采取警示函措施的决定。经查，证监会发 现该公司存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不 规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不 充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。根据规定，证监 会决定对该公司采取警示函的行政监管措施。 ...

每经AI快讯，2月13日，证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施。经查，证监会发现中天国富 证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规 范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充 分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。证监会决定对中天 国富证券采取警示函的行政监管措施。 ...

Core Viewpoint - The announcement indicates that Cinda Securities is planning a share swap merger with Dongxing Securities and China International Capital Corporation (CICC) through the issuance of A-shares to all shareholders of both companies [1] Group 1: Transaction Details - The transaction is expected to constitute a significant asset restructuring as defined by the "Measures for the Administration of Major Asset Restructuring of Listed Companies" but will not qualify as a restructuring listing [1] - CICC will issue A-shares to all A-share shareholders of Dongxing Securities and Cinda Securities as part of the share swap merger [1] Group 2: Current Status - As of the date of the announcement, the auditing and related work for the transaction has not been completed [1] - The company will convene a board meeting to review the relevant proposals for the transaction once the related work is finalized, and will fulfill subsequent legal and regulatory disclosure obligations [1]

每经AI快讯，2月13日，中国证监会发布关于对太平洋证券股份有限公司采取警示函措施的决定，经 查，太平洋证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到 位，内核未实行闭环管理；二是个别公司(企业)债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发 行人偿债能力的事项进行充分关注；三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核 心企业经营情况。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 ...

Group 1 - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has decided to take warning measures against Caitong Securities due to inadequate execution of internal control mechanisms for bonds [1] - The company was found to have non-compliant underwriting due diligence and insufficient fulfillment of entrusted management responsibilities [1] - These actions violate multiple relevant regulations, prompting the CSRC to implement administrative regulatory measures [1]

证监会近日对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资 及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券 共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路 明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。 对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、 监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 天风证券(601162.SH)今日还公告称，公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》， 因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司 持股变动信息披露违法违规，根据相关法律法规，决定对公司立案。 目前公司经营情况正常，在立案调查期间，将 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万 来源：IPO上市号 证监会严肃查处天风证券违法违规行为 近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司 （以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法 对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团 实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取 暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当 代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持 ...

来源：湖北宏泰集团 2月13日，宏泰集团召开党委会，通报控股企业天风证券收到中国证监会湖北监管局《行政处罚事先告 知书》、《行政监管措施事先告知书》等有关情况，专题研究部署深化整改工作。集团党委书记、董事 长曾鑫同志主持会议并讲话，集团党委副书记、总经理张世敏，集团领导班子及高管成员出席，天风证 券和相关部门负责人列席。与会同志一致表示，坚决拥护中国证监会依法查处，天风证券须诚恳接受、 深刻反思，集团上下将以坚决态度、硬核举措推进天风证券规范经营高质量发展，牢牢守住合规风控底 线，打造新型券商。 会议认为，天风证券此次涉罚，暴露出其过去在民营股东的影响下，合规管理、风险防控、公司治理等 方面存在明显短板，教训深刻、发人深省。集团所属金融企业合规经营、稳健发展，这既是顺应资本市 场高质量发展的必然要求，也是打造"定位精准、布局完整、功能强大"的省级金控集团的应有之义。自 国有控股以来，天风证券积极贯彻落实"两个一以贯之"要求，在全面加强党的领导，优化完善公司治 理，建立健全"三重一大"决策机制，加强内控、合规、风控体系建设等方面成效明显。 会议强调，集团上下要提高政治站位，深刻汲取教训，守牢合规稳健经营底线。深 ...