广晟有色金属股份有限公司 2023 年度审计报告 中喜财审 2024S00385 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址:北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 邮编:100062 电话: 010-67085873 传真:010-67084147 邮箱: zhongxi_zx_cpa@163.com 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）" 注册 报告编码:京24 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXI CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报告 报告文号:中喜财审 2024S00385 号 广晟有色金属股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广晟有色金属股份有限公司(以下简称广晟有色)财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了广晟有色2023年12月31日的合并及 ...

广晟有色金属股份有限公司 Rising Nonferrous Metals Share Co.,Ltd. 地址:广州番禺区广晟万博城A栋36-37楼 传真:(020)87649987 邮箱: gsys@gsysgf.com 2023 年 ESG 报告 01 广晟有色金属股份有限公司 2023 年 ESG 报告 02 关于本报告 本报告是广晟有色金属股份有限公司发布的第2本ESG报告，涵盖了公司对ESG关键议题的管理方法和具体 实践，以及公司2023年在经济、环境、社会、公司治理领域的履责成效。 报告范围 本报告重点披露广晟有色金属股份有限公司及其附属公司于 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间有 关 ESG 方面的表现及相关资料，部分内容往前后年度适度延伸。 邮编: 510610 电话:(020)87073456 目录 编制依据 本报告参考上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》的披露要求；参照全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告编写指南（GRI 2021）》、联合 国可持续发展目标（SDGs)、国务院国资委 ...

作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"或"广晟有 色"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规 定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各 项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发 表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东， 尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工 作情况向董事会作如下报告： 广晟有色金属股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5% 以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职； 2、本人及本人的直系亲属不在公司控股股东、实际控制人和其 附属企业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有 重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职； 3、本人没有为公司、公司的控股股东、实际控制人或附属企业 提供财务、法律、咨询及保荐等服务、没有从公司及其主要股东或有 利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。 一、 独立董事情况 （一）独立董事基本 ...

关于广晟有色金属股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于广晟有色金属股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 中喜专审 2024Z00156 号 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 明该审计报告是否由具有执业 您可使用手机"扫一扫"成进入 特别会 地址:北京市东城区崇文门外大街 II 号新成文化大厦A座11层 邮编:100062 电话:010-67085873 传真:010-67084147 邮 箱:zhongxi@zhongxicpa.net 中嘉专审 2024Z00156 号 广晟有色金属股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了广晟有色金属股份有限公司(以下简称"广晟有色") 2023 年度财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并于 2024年3月27日出具了中喜财审 2024500385 号标准无保留意见的审计报告。 广晟有色管理层按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号一 一上市公 ...

2023 年度持续督导工作定期现场检查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为广晟 有色金属股份有限公司（以下简称"广晟有色"或"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《上海 证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关规定，保荐机构对广晟有色 2023 年的规范运作情况进行 了现场检查，现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 2024 年 1 月 30 日，国投证券保荐代表人通过访谈公司相关人员、考察经营 场所、调阅相关资料等方式对公司进行了现场检查，现场检查内容包括： 二、现场检查的具体事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 现场检查人员与公司相关人员进行访谈，查阅了广晟有色的公司章程、股东 大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度文件；核对了公司相 关会议的公告；核查了公司股东大会、董事会及监事会的会议通知、议案、签到 簿、会议决议和会议记录等文 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：是 ●本次日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定 价标准，未对关联方形成较大的依赖，不会对公司的持续经营能力产 生不良影响 一、日常关联交易预计基本情况 证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临2024-017 广晟有色金属股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 2024 年 3 月 27 日，广晟有色金属股份有限公司（简称"公司"） 第八届董事会 2024 年第二次会议以 6 票同意，0 票反对，0 弃权，审 议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年 度日常关联交易的议案》，关联董事黎锦坤、黄洪刚、李保云回避表 决。 公司2023 年度日常关联交易执行情况以及 2024年度公司及公司 全资、控股子公司与关联方签署日常关联交易合同总金额预计情况如 下： （一）2023 年日常关联交易的审批和执行情况 公司第八届董事会2023 年第二次会议及公司2022 年 ...

广广广广广广广广广广广广广广广广广广广广 广广广广广广广广广广广广广广广广广广广 根据《公司法》《证券法》及《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等有关规定，公司董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对中喜会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中喜"）2023 年审计资质及工 作履行了监督职责，现将情况汇报如下： 3、在取得中喜提交的标准无保留意见审计报告后，对年度 财务会计报表进行表决，确保中喜编制的报告是真实的、准确 的、完整的，并同意提交公司董事会审核。 三、总结评价 公司审计委员会对公司聘请的中喜的工作情况进行了认真 的分析和评估，中喜是符合《证券法》规定的审计机构（会计 师事务所），并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完 成公司委托的审计工作。中喜参与审计的人员均具备实施审计 工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认 真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审 计工作。审计委员会认为，中喜受聘为公司提供审计服务工作 中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。 广晟有色金属股份有限公司 公司审计委员会对中喜及项目人员的专业资质、 ...

广晟有色金属股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 中喜特审 2024T00226 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址:北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 邮编:100062 一、企业对内部控制的责任 ： 电话:010-67085873 传真:010-67084147 邮箱: zhongxi_zx_cpa@163.com 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXI CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制审计报告 报告文号:中喜特审 2024T00226 号 广晟有色金属股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了广晟有色金属股份有限公司（以下简称广晟有色）2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，广晟有色于 20 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月22日 证券代码：600259 证券简称：广晟有色 公告编号：2024-019 广晟有色金属股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：广州市番禺区汉溪大道东 386 号广晟万博城 A 塔写字楼 37 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 22 日 至 2024 年 4 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

广晟有色金属股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"或"广晟有 色"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规 定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各 项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发 表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东， 尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工 作情况向董事会作如下报告： 一、 独立董事情况 （一）独立董事基本情况 杨文浩：男，汉族，1965 年 3 月生，中共党员，西安交通大学 EMBA，教授级高级工程师。曾任白银有色金属公司冶炼厂车间副主任、 主任、副厂长；三冶炼厂厂长；公司副总经理、总工程师；甘肃稀土 集团有限责任公司总经理、董事长、党委书记；甘肃稀土集团金熊猫 稀土有限公司董事长、甘肃稀土新材料股份有限公司总经理、董事长。 现任中国稀土行业协会副会长、秘书长。兼任盛和资源控股股份有限 公司、江苏华宏科技股份有限公司独立董事。自 2020 年 10 月起，担 ...