广晟有色金属股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"或"广晟有 色"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规 定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各 项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发 表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东， 尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工 作情况向董事会作如下报告： 一、 独立董事情况 （一）独立董事基本情况 杨文浩：男，汉族，1965 年 3 月生，中共党员，西安交通大学 EMBA，教授级高级工程师。曾任白银有色金属公司冶炼厂车间副主任、 主任、副厂长；三冶炼厂厂长；公司副总经理、总工程师；甘肃稀土 集团有限责任公司总经理、董事长、党委书记；甘肃稀土集团金熊猫 稀土有限公司董事长、甘肃稀土新材料股份有限公司总经理、董事长。 现任中国稀土行业协会副会长、秘书长。兼任盛和资源控股股份有限 公司、江苏华宏科技股份有限公司独立董事。自 2020 年 10 月起，担 ...

第八届董事会 2024 年第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临 2024-014 广晟有色金属股份有限公司 广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024 年第二次会议于2024年3月27日下午14:30，在广州市番禺区汉溪大道东 386号广晟万博城A塔写字楼37楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次 会议通知于2024年3月18日以书面及电子邮件形式发出。本次会议应出 席董事9名，实际出席董事9名，其中独立董事杨文浩先生因工作原因， 未能现场参加会议，特委托独立董事曾亚敏女士代为出席并行使表决权。 会议由董事长张喜刚先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席本 次会议，会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次 会议作出决议如下： 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《公司 2023 年 度董事会工作报告》。 会议同意张喜刚董事长代表董事会所做《公司 2023 年度董事会工 作报告》，并提请 ...

国投证券股份有限公司 关于广晟有色金属股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为广晟 有色金属股份有限公司（以下简称"广晟有色"或"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 法律法规的规定，对广晟有色 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准广晟有色金属股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]3931 号）核准，公司向 15 名发行对象非公开 发行股票 34,633,619 股，发行价格为每股人民币 40.31 元，募集资金总额为人民 币 1,396,081,181.89 元，扣除发行费用人民币 ...

2023 年度独立性自查情况的专项报告 广晟有色金属股份有限公司董事会对独立董事 广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三 位独立董事，分别为杨文浩先生、曾亚敏女士、尤德卫先生。三位 独立董事 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。公司于近日收到独立董事提交的《关于独立性情况的自查报告》， 公司董事会对独立董事的独立性情况进行了评估，并出具意见如下： 公司三位独立董事严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事管理办法》对独立董事的任职要求，对其自身独立性情况 进行了严格、全面的自查。经公司董事会评估，各独立董事在 2023 年度均不存在影响其独立性的情形。 附件：广晟有色金属股份有限公司独立董事关于独立性情况的 自查报告（模板） 广晟有色金属股份有限公司董事会 二○二四年三月二十九日 附件： 广晟有色金属股份有限公司独立董事 关于独立性情况的自查报告 本人（姓名： ）作为广晟有色金属股份有限公司（简称"广 晟有色"）独立董事，在任职期间勤勉尽责，忠实履职，任职资格符 合《 ...

| | 案》； | | | --- | --- | --- | | | 10．《关于预计公司 2023 年融资额度的议 | | | | 案》； | | | | 11. 2023 年度担保计划的议 | 《关于公司 | | | 案》。 | | | 第八届监事会 | 审议通过了以下议案： | | | 2023 年第三次会议 | 1. 《公司 年第一季度报告》； | 2023 | | | 2.《公司会计政策变更的议案》。 | | | 第八届监事会 2023 年第四次会议 | 审议通过了以下议案： | | | | 1.《关于为公司及董事、监事、高级管理人 | | | | 员购买责任险的议案》； | | | | 2.《关于续聘中喜会计师事务所为公司 2023 | | | | 年度审计机构的议案》。 | | | | 审议通过了以下议案： | | | 第八届监事会 | 1.《公司 年半年度报告及其摘要》 | 2023 | | 2023 年第五次会议 | 2.《关于 年半年度募集资金存放与实际 | 2023 | | | 使用情况的专项报告》。 | | | 第八届监事会 | 审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》。 | | ...

广晟有色金属股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 经过自查，对自身的独立性情况进行以下说明： 1、本人及本人的直系亲属、主要社会关系不在公司或公司附属 企业任职、且没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、 不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5% 以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职； 作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"或"广晟有 色"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规 定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各 项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发 表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东， 尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工 作情况向董事会作如下报告： 一、 独立董事情况 （一）独立董事基本情况 尤德卫：男，汉族，1968 年 2 月出生,法律硕士，1997 年 6 月 至 2019 年 1 月任广东纵横天正律师事务所高级 ...

国投证券股份有限公司 关于广晟有色金属股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：广晟有色（600259） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张喜慧 | 联系电话：021-35082967 | | 保荐代表人姓名：徐荣健 | 联系电话：021-55518700 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准广晟有色金属股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]3931 号）核准，核准发行人非公开发行不超过 90,540,687 股新股，核准日期为 2021 年 12 月 14 日，有效期 12 个月。本次非公 开发行股票总数量为 34,633,619 股，发行价格为每股人民币 40.31 元，募集资金 总额为人民币 1,396,081,181.89 元，扣除本次发行费用人民币 9,837,724.92 元（不 含税）后，募集资金净额为人民币 1,386,243,456.97 元，其中：新增注册资本人 民币 34,633,619.00 元，新增资本公积人民币 1,351,609,837.97 元。上述资金到位 情况已经中喜会计 ...

一、2023 年公司整体经营情况 回望 2023 年，面对复杂多变的国际政治经济环境和国内宏观情 况的新变化，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，以及产品 市场跌宕起伏的挑战，公司坚持以高质量发展为主题，深改革、强 管理、抓创新、活机制，深耕细作，科学务实盯紧年度工作目标， 全面实现全年生产经营目标，呈现"稳中有进，稳中蓄势"的良好 发展势头。 公司全年实现营收 208 亿元，同比减少 9.01%；实现归母净利润 2.03 亿元，同比减少 12.45%。全年实现总自产矿量 2,458 吨，同比 增长 61%；总投矿量 8,211 吨，同比增长 28%。 广晟有色金属股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 参股企业大宝山矿全年实现营收 16.20 亿元，利润总额 3.90 亿 元。全年产铜精矿 14866 吨，同比增长 7.59%；生产硫精矿（含磁硫 铁矿）155 万吨，同比增长 2.4%。 二、董事会日常工作情况 （一）继续加强公司治理，提升规范运作水平 公司董事会根据上市公司规范治理的要求，结合公司的实际经 营需要，进一步加强制度建设，不断优化公司治理体系，进一步梳 理、修订、完善管理体系和业务经营体 ...

公司代码：600259 公司简称：广晟有色 广晟有色金属股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广晟有色金属股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

国投证券股份有限公司 关于广晟有色金属股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票持续督导总结报告书 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）为广晟有 色金属股份有限公司（以下简称"广晟有色"、"公司"或"发行人"）2021 年度非公开发行 A 股股票的保荐及持续督导机构，持续督导期限截至 2023 年 12 月 31 日。截至本报告书签署日，广晟有色本次发行持续督导期限已满，国投证 券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指第 11 号——持续督导》的相关规定，出具本总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、本总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对本总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 三、发行人基本情况 | 公司名称 | 广晟 ...