致:上海大屯能源股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海大屯能源股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 北京市嘉源律师事务所 关于上海大屯能源股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 载 注册官网 早餐 所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN ·香港 HONG KONG ·广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 嘉源(2025)-04-427 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受上海大屯能源股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东会规则》")等现行有 效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《上 海大屯能源股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指 派本所律师对公司2024年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证, 并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师现场 ...

附件 上海大屯能源股份有限公司 章程 二〇二五年五月修订 | | | | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共产党章程》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有 限公司（以下简称公司）。 公司系经国家经济贸易委员会《关于同意设立上海大屯能源股 份有限公司的复函》〔国经贸企改（1999）1263 号〕批准，以发起设 立方式设立；并于 1999 年 12 月 29 日在上海市工商行政管理局注册 登记，取得营业执照。统一社会信用代码：91310000631587477D。 第三条 公司于 2001年7月 13日经中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 10000 万股，于 2001 年 8 月 29 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：上海大屯能源股份有限公司 英 文 全 称 ： SHANGHAI DATUN ENERG ...

上海大屯能源股份有限公司关联交易管理办法 （2024 年年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司的关联交易行为，提高公司关联交易规 范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《公司法》 《证券法》《企业会计准则—关联方披露》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》及《公司 章程》等有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息 披露规范。 第三条 公司控股子公司及控制的其他主体发生的关联交 易，视同本公司行为，适用本办法规定。 控股子公司指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际 控制的公司。 第二章 关联交易基本原则和价格管理 第四条 公司的关联交易应当遵循以下原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公正、公平、公开、公允原则； （四）关联董事和关联股东回避表决原则。 第五条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害 公司和其他股东的利益。 第六条 公司关联交易定价应当公 ...

上海大屯能源股份有限公司股东会议事规则 （2024年年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司股东会的职责权限，规范股东会 运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法 性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司股东会 规则》等相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，制定本议 事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股 东代理人、公司董事、高级管理人员及列席股东会会议的其他有 关人员均具有约束力。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式 作出决议； （七） 修改《公司章程》； （八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务 所作出决议； （ ...

上海大屯能源股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海大屯能源股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，保证独立董事履行职责，强化对内部董事及 经理层的约束与监督机制，保护中小股东及利益相关者利益，促进 公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）以及《上海大屯能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 《公司章程》中关于董事的规定适用于独立董事，本 制度另有规定的除外。 - 1 - 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事候选人任职资格应符合下列规定： （一）《公司法》关 ...

（2024 年年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的内部机构及运作程序，维护公司 的利益，提高董事会工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依 法行使权利，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海大屯能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行 政法规规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会依据《公司法》和《公司章程》设立，为 公司常设权力机构，受股东会的委托，负责经营和管理公司的法人 财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。董事会在股东会闭 会期间对内管理公司事务，对外代表公司。 第二章 董事会的职权与权限 上海大屯能源股份有限公司董事会工作规则 第三条 董事会依据法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 规定行使职权。 第四条 董事会行使下列职权： - 1 - （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营方针、经营计划、中长期发展规划和投 资计划； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）制订 ...

上海大屯能源股份有限公司董事会议事规则 （2024 年年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海大 屯能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会为公司常设权力机构，根据《公司法》和 《公司章程》及有关规定，负责经营和管理公司的法人财产，是公 司的经营决策主体，依照法定程序和《公司章程》行使重大事项决 策权，对股东会负责。董事会在股东会闭会期间对内管理公司事务， 负责对经理层进行管理和监督，对外代表公司。 第三条 董事会坚持权责法定、权责透明、权责统一，聚焦定 战略、作决策、防风险，不断提高科学决策、民主决策和依法决策 水平，努力维护出资人、公司利益和职工合法权益，推动公司持续 高质量发展。 第四条 本规则适用于公司董事会、董事会专门委员会、董事 及本规则中涉及的有关人员。 - 1 - 第二章 董事会的职权 第五条 董事会依据法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 规定行使职权。 第六条 董事会行使下列职权： （一）召集股 ...

Group 1 - The company has established regulations for the 2024 Annual General Meeting to protect investors' rights and ensure orderly proceedings [1] - The meeting will be held on June 13, 2025, at 13:30, with both on-site and online voting options available [2] - The company’s board of directors consists of 8 members, with a majority being external directors, and has established various committees to enhance governance [3][4] Group 2 - The board has actively held meetings, adhering to legal and procedural requirements, and has made significant decisions regarding company strategy and risk management [5][6] - The company has implemented a strategic planning process that includes long-term and short-term investment plans, which require board approval before execution [5][6] - The board has focused on risk management, enhancing internal controls, and ensuring compliance with regulations [7] Group 3 - The company plans to strengthen its board's functions in strategy formulation, decision-making, and risk management for 2025 [8][9] - The board aims to improve its decision-making process by fostering proactive engagement and optimizing proposals before meetings [10][11] - The company will enhance its supervisory functions and ensure compliance with new regulations, including the revision of governance documents [12][13] Group 4 - The supervisory board has conducted oversight of the company's operations, financial status, and compliance with legal requirements [20][21] - The supervisory board has expressed confidence in the company's adherence to laws and regulations, as well as its operational integrity [22]

2025 年 6 月 13 日 中国 上海 （2025 年 6 月 13 日） 上海大屯能源股份有限公司 2024 年年度股东大会材料 1 | 序号 | 目 录 | 页码 | | --- | --- | --- | | 一 | 上海大屯能源股份有限公司 年年度股东大会有关规定 2024 | 3 | | 二 | 上海大屯能源股份有限公司 2024 年年度股东大会议程 | 4 | | 三 | 议案 | | | 1 | 关于公司 2024 年度董事会报告的议案 | 6 | | 2 | 关于公司 2024 年度监事会报告的议案 | 20 | | 3 | 关于公司 年年度报告的议案 2024 | 25 | | 4 | 关于 年度公司独立董事述职报告的议案 2024 | 26 | | 5 | 关于公司 年度财务决算报告的议案 2024 | 63 | | 6 | 关于公司 年度利润分配预案的议案 2024 | 70 | | 7 | 关于公司 2025 年度财务预算报告的议案 | 71 | | 8 | 关于续聘公司 2025 年度审计机构及审计费用的议案 | 72 | | 9 | 关于公司 2025 年投资计划的议案 | 7 ...

Investment Rating - The investment rating for the coal industry is "Positive" (maintained) [1] Core Viewpoints - The report emphasizes that marginal improvements in supply and demand have stabilized coal prices, indicating a potential recovery in coal asset allocation [1][4] - The coal sector is viewed as entering a "Golden Era 2.0," with core value assets expected to rise again due to favorable macroeconomic policies and capital market support [4][12] Summary by Sections Investment Logic - The current weak domestic economic performance and external pressures, such as tariff policies, create a favorable environment for coal as a stable dividend investment [4][12] - The cyclical elasticity of coal stocks is highlighted, with both thermal and coking coal prices expected to rebound as supply-demand fundamentals improve [4][12] - The report notes a trend of increasing dividends among coal companies, indicating a strong response to policy support and a shift towards higher dividend payouts [4][12] Key Indicators Overview - The coal sector saw a slight increase of 1.03% this week, outperforming the CSI 300 index by 1.21 percentage points [7][9] - The current PE ratio for the coal sector is 11.9, and the PB ratio is 1.19, ranking low among all A-share industries [9] Thermal Coal Industry Chain - As of May 23, the Qinhuangdao Q5500 thermal coal price is 611 CNY/ton, reflecting a slight decrease of 0.49% [3][15] - The operating rate of 442 coal mines in Shanxi, Shaanxi, and Inner Mongolia is 81.3%, showing a minor decline [15] - Daily coal consumption by coastal power plants increased to 187.6 thousand tons, up 3.93% from the previous period [15] Coking Coal Industry Chain - The report indicates a slight decrease in port coking coal prices, with the average price at 1300 CNY/ton [16] - The market price for coking coal in Shanxi is reported at 1130 CNY/ton, down 4.24% [16] Company Announcements - Several coal companies have announced mid-term dividend plans, reflecting a trend towards higher shareholder returns [4][12] Industry Dynamics - The report discusses the resilience of black demand and the overall stability of the coal market despite recent price fluctuations [3][4]