上海爱旭新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，作为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《上 海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责、积极参与公司决策，出席相关会议，认真履行了 独立董事应尽的义务和职责，充分发挥了监督作用，促进了公司规范运作，维护了股 东利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。以下是本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况： 徐莉萍，女，中国国籍，无境外永久居留权，1974 年生，博士学位，具有注册 会计师证书（CPA）。现任中山大学管理学院会计系教授、博士生导师，从事中国资 本市场会计、公司治理、公司财务问题和企业风险管理等领域的研究。2004 年起在 中山大学管理学院先后担任讲师、副教授、教授，先后在 2007 年 6 月至 2008 年 5 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－050 上海爱旭新能源股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）召开了 第九届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程> 的议案》，具体的修订原因和修订情况如下： 一、注册资本变更情况 2023 年 11 月 27 日，公司召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权的议案》， 因部分激励对象离职，董事会同意回购注销《2022 年限制性股票与股票期权激励计 划》（以下简称"2022 年激励计划"）中已授予但尚未解除限售的 12,628 股限制性 股票。 2023 年 12 月 8 日，公司召开第九届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于 注销部分限制性股票与股票期权的议案》，因部分激励对象离职，董事会同意回购注 销《2023 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，作为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《上 海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责、积极参与公司决策，出席相关会议，认真履行了 独立董事应尽的义务和职责，充分发挥了监督作用，促进了公司规范运作，维护了股 东利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。以下是本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况： 钟瑞庆，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年生，博士学位，现任浙江 大学光华法学院副教授、浙江大学光华法学院国际融资与并购研究中心执行主任，从 事税法、金融法、法律经济学和企业法律风险等领域的研究。2003 年 3 月至 2004 年 8 月，任汕头大学商学院特聘助理教授；2004 年 12 月至 2007 年 9 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 编号：临 2024－042 上海爱旭新能源股份有限公司 关于2024年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）合并报 表范围内的全资及控股子公司，不涉及公司关联方。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司及下属子公司拟为合并报 表范围内子公司提供总余额不超过 438.00 亿元的担保额度（含前期已办理但尚未到 期的担保余额）。截至 2024 年 4 月 25 日，公司及下属子公司累计提供且尚在存续 期的担保总余额为 280.71 亿元（不同担保主体对同一被担保主体提供担保的，担保 金额不重复计算），占公司最近一期经审计净资产的 323.40%。其中，在上述担保余 额项下实际债务余额为 186.05 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 214.34%。 本次担保是否有反担保：无。 对外担保逾期的累计数量：0。 特别风险提示：为支持公司经营建设及业务发展，公司存在对外担保总 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－036 重要内容提示: 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 2. 公司与宁波银行股份有限公司金华分行签署《最高额保证合同》（编号： 1 被担保人：浙江爱旭太阳能科技有限公司（以下简称"浙江爱旭"） 天津爱旭太阳能科技有限公司（以下简称"天津爱旭"） 珠海富山爱旭太阳能科技有限公司（以下简称"珠海爱旭"） 担 保 人：上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 广东爱旭科技有限公司（以下简称"广东爱旭"） 担保事项及金额：公司为子公司浙江爱旭、天津爱旭、珠海爱旭的综合授信、 融资租赁等业务合计提供 9.10 亿元人民币的连带责任保证担保。 截至本公告发布日，包括本次签署的 9.10 亿元担保在内，公司为子公司、子 公司为其他子公司累计提供担保的总额为 280.71 亿元（不同担保主体对同一 融资事项分别提供担保的，担保金额不重复计算），仍在公司 2 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－035 上海爱旭新能源股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至本公告披露日，上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东陈刚先生持有公司股份数量为 327,979,879 股，占公司总股本的 17.93%。本次质 押及解除质押后，陈刚先生累计质押公司股份数量为 163,240,000 股，占其所持股份的 49.77%，占公司总股本的 8.93%。 ● 截至本公告披露日，陈刚先生及其一致行动人义乌市衡英企业管理合伙企业 （有限合伙）、珠海横琴舜和企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"控股股东 及其一致行动人"）合计持股数量为 571,510,967 股，占公司总股本的 31.25%。本次 质押及解除质押后，控股股东及其一致行动人累计质押股份数量为 276,750,000 股，占 控股股东及其一致行动人合计所持股份的 48.42%，占公司总股本的 15.13%。 公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/11/7 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 6 个月 | | 预计回购金额 | 250,000,000 元~300,000,000 元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 16,055,180 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.8779% | | 累计已回购金额 | 259,928,645.69 元 | | 实际回购价格区间 | 13.81 元/股~19.30 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2024-034 上海爱旭新能源股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本次回购股份符合法律、法规的规定及公司的回购股份方案的要求。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－033 《2020 年激励计划》预留授予股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为 796,841 份，行权有效期为 2024 年 1 月 3 日至 2024 年 12 月 16 日。2024 年 1 月 3 日 至 2024 年 3 月 31 日，激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 461,728 股，占该期 可行权股票期权总量的 57.94%。 关于部分股权激励计划 2024 年第一季度自主行权结果暨股份 变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量： 《上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称"《2020 年激励计划》"）首次授予股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为 5,793,674 份 （该数量已考虑离职注销及公积金转增股本的影响），行权有效期为 2023 年 5 月 17 日至 2024 年 3 月 26 日。2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 26 日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－032 上海爱旭新能源股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 一、本次股份质押的基本情况 本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。 单位：股 1 三、股东累计质押股份情况 | 股东 | 是否为控 | 本次质押 | 是否为 | 是否补 | 质押起始日 | | 质押到期日 | | | 质权人 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押融资 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | 股数 | 限售股 | 充质押 | | | | | | | | | 资金用途 | | | | | | | | | | | | | 比例 | 比例 | | | 陈刚 | 是 | 33,000,000 | 否 | 否 | 2024 年 月 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 章 程 二О二四年三月二十八日 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 29 | | 第一节 | 监事 | 29 | | 第二节 | 监事会 | 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 31 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...