信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张建平） 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》以及《信达证券股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《信达证券股份有限公司独立董 事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关法律、 法规和制度，忠实、勤勉地履行职责，对公司相关事项作出独立判断、 发表客观意见、发挥独立董事作用、维护公司整体利益和全体股东合 法权益。现就2023年度履职情况作报告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立 董事任职资格条件及要求的规定，简历详见公司《2023年年度报告》 "公司治理"章节；并已向公司提交2023年度独立性自查报告，确认 符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、1 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-006 信达证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交 易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上 证发〔2023〕193 号）及相关格式指引的规定，信达证券股份有限公司（以下简 称"信达证券"或"公司"）将截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际 使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司于 2023 年 1 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）32,430 万股，发行价为 8.25 元/股，募集资金总额为 人民币 2,67 ...

信达证券股份有限公司 对 2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告 公司审计委员会于 2023 年 5 月 26 日，审议通过了《关于聘任公司 2023 年 度会计师事务所的议案》。2023 年 6 月 6 日公司第五届董事会第三十四次会议 审议通过了上述议案，同意聘任天职国际为公司 2023 年度会计师事务所。后该 议案于 2023 年 6 月 27 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上 述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年度年审会计师事务所履职情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规定和要求，董事会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，对 2023 年度年审会计师事务所的履职 情况进行了评估。经评估，公司认为，公司 2023 年度年审会计师事务所资质合 规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。现将具体情况报告如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 19 ...

本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等有关法律、法规和制度，忠实、勤勉地履行职责， 对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见、发挥独立董事作用、 维护公司整体利益和全体股东合法权益。现就2023年度履职情况作报 告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立 董事任职资格条件及要求的规定，简历详见公司《2023年年度报告》 "公司治理"章节；并已向公司提交2023年度独立性自查报告，确认 符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委 员会会议。本人在阅读会 ...

信 达 证 券股 份 有限 公 司 募 集 资 金存 放 与实 际 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2024]14252 号 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]14252 号 信达证券股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）《2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 信达证券管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2023〕193 号）及相关格式指引规定编制《2023 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则 ...

公司代码：601059 公司简称：信达证券 信达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 信达证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

信达证券股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]14234号 目录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]14234号 信达证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了信达 证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为，信达证券于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 [以下无正文] 1 内部控制审计报告（续） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是信达证券董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 天职 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-004 信达证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相 关议案回避表决。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 公司于 2024 年 3 月 14 日召开第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第 1 次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度关联交易 情况及预计 2024 年度日常关联交易>的议案》。 2024 年 3 月 26 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关 ...

关于信达证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：信达证券股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-888277994 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明报告 天职业字[2024]14250 号 信达证券股份有限公司董事会: 我们审计了信达证券股份有限公司(以下简称"信达证券")财务报表,包括 2023年 12月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表 和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注,并于 2024 年 3 月 26 日签署了无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26 号)和证 券交易所相关文件要求,信达证券编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及 ...

信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（华民） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等有关法律、法规和制度，忠实、勤勉地履行职责， 对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见、发挥独立董事作用、 维护公司整体利益和全体股东合法权益。现就2023年度履职情况作报 告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立 董事任职资格条件及要求的规定，简历详见公司《2023年年度报告》 "公司治理"章节；并已向公司提交2023年度独立性自查报告，确认 符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委 员会会议。本人在阅读会议材料深入了解会议审议事项的基础上，对 2.在董事会专门委员会任职情况 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法 ...