信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（华民） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等有关法律、法规和制度，忠实、勤勉地履行职责， 对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见、发挥独立董事作用、 维护公司整体利益和全体股东合法权益。现就2023年度履职情况作报 告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立 董事任职资格条件及要求的规定，简历详见公司《2023年年度报告》 "公司治理"章节；并已向公司提交2023年度独立性自查报告，确认 符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委 员会会议。本人在阅读会议材料深入了解会议审议事项的基础上，对 2.在董事会专门委员会任职情况 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法 ...

信达证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告 一、报告编制说明 《信达证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告》介绍了 2023 年信达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"信达证券"）积极 履行社会责任的工作情况。本报告涉及的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年 修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所(以下简称 "上交所")发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》的要求编制。 本报告经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次会 议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开 披露。 二、公司基本情况介绍 （一）公司简介 信达证券是于 2007 年 9 月成立的中国国内 AMC 系第一家证券公 司，总部位于北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼，是一家经中国 证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司（现名中国信达 资产管理股份有限公司）作为主要 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-005 信达证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： A 股每股派发现金红利人民币 0.046 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 2023年度现金分红比例低于30%的主要原因系公司综合考虑了所处行业 情况及特点、公司发展阶段和自身经营模式、公司盈利水平及资金需求等因素， 着眼中长期发展，留存未分配利润可以优化资产负债结构，补充营运资金以保障 各项业务的资金需求，提高盈利能力，提升公司价值。 一、利润分配方案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，信 达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"信达证券"）母公司报表中期末未 分配利润为人民币6,448,423,612.57 ...

一、持续督导工作情况 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | | 中信建投证券与公司保持密切的日常沟通和 | | 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 | 定期回访，针对持续督导事项专门进行了尽职 | | 尽职调查等方式开展持续督导工作。 | 调查。 | | 4、持续督导期间，按照有关规定对上市公 | | | 司违法违规事项公开发表声明的，应于披 | | | 露前向上海证券交易所报告，并经上海证 | | | 券交易所审核后在指定媒体上公告。 | | | 5、持续督导期间，上市公司或相关当事人 | 2023 年度持续督导期间，公司未发生需要公 | | 出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 | 开发表声明的违法违规事项，公司或相关当事 | | 现或应当发现之日起五个工作日内向上海 | 人无重大违法违规、违背承诺的情形。 | | 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 | | | 或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 | | | 事项的具体情况，保荐人采取的督导措施 | | | 等。 | | | 6、督导公司及其董事、监事、高级管理人 | 2023 年度持续督导期间，未发现公司及相关 | ...

信达证券股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023 年度，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （简称"审计委员会"）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信 达证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，本着勤勉尽责的原则， 积极开展工作，认真履行职责，有效发挥监督及决策支持作用。现将履职情况报 告如下： 一、审计委员会基本情况 公司审计委员会由 3 名委员构成。报告期期初，审计委员会由张建平先生 （召集人）、朱利民先生和宋永辉女士构成。2023 年 6 月，张建平先生与朱利民 先生因任独立董事满 6 年离任。其后，审计委员会委员变更为董国云先生（召集 人）、刘俊勇先生和宋永辉女士。2023 年 11 月，公司董事会完成换届，董国云 先生因届满离任，刘俊勇先生任审计委员会召集人，华民先生任审计委员会委员。 截至报告期末，公司第六届董事会审计委员会由刘俊勇先生（召集人）、华民先 生和宋永辉女士构成。 上述委员中，张建平先生、朱利民先生、董国云先生、刘俊勇先生、华民先 生为独立董事 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-002 信达证券股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议于 2024 年 3 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出 席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力 一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程 序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份 有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报 告>的议案》 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 作为信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开 发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券" 或"保荐机构"）对信达证券首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行 了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司于 2023 年 1 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）32,430 万股，发行价为 8.25 元/股，募集资金总额为 人民币 2,675,475,000.00 元，扣除发行费用人民币 94,517,964.01 元（不含税）后， 募集资金净额为人民币 2,580,957,035.99 元，本次募集资金已于 2023 年 1 月 20 日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕。 公司累计已使用募集资金 2 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-003 信达证券股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 逐项审议通过独立董事分别出具的《信达证券股份有限公司 2023 年度独立 董事述职报告》。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议于 2024 年 3 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、马建勇先生、郑凡轩女士均现场参会）， 公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集 ...

信达证券股份有限公司董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB（美国公众公 司会计监督委员会）注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截至 2022 年末，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1,061 人，签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 2022 年度，天职国际经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿 元，证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业 （证监会上市公司行业分类，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服 1 务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和 邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元，金融业上市公司审计客户 2 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 根据《 ...

信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘俊勇） （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委 员会会议。本人在阅读会议材料深入了解会议审议事项的基础上，对 审议议案均表示同意，具体参会情况如下： | 会议名称 | 应参会次数 | 实际参会次数 | | --- | --- | --- | | 股东大会 | 2 | 2 | | 董事会 | 12 | 12 | | 审计委员会 | 3 | 3 | | 合规与风险管理委员会 | 1 | 1 | | 薪酬与提名委员会 | 5 | 5 | 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等 ...