Core Viewpoint - CITIC Securities announced the election of Mr. Dai Bo as the employee representative director during the fifth plenary session of the third employee representative assembly scheduled for November 21, 2025 [1] Group 1 - The meeting is in compliance with the Company Law of the People's Republic of China and relevant governance standards [1] - The election is part of the company's adherence to its articles of association [1]

Core Viewpoint - Citic Securities announced the decision to abolish the supervisory board, transferring its legal responsibilities to the audit committee of the board of directors, effective from November 21, 2025 [1] Group 1 - The fourth extraordinary general meeting of shareholders approved the proposal to no longer establish a supervisory board and related matters [1] - The rules governing the supervisory board of Citic Securities will be abolished simultaneously [1] - The current members of the supervisory board will cease to hold their positions as of November 21, 2025, with no objections raised regarding this decision [1]

Core Viewpoint - CITIC Securities announced the election of Mr. Dai Bo as the employee representative director during the upcoming employee representative assembly scheduled for November 21, 2025 [1] Group 1 - The meeting will be the fifth plenary session of the third employee representative assembly [1] - The election is in accordance with the Company Law of the People's Republic of China and relevant governance regulations [1] - The decision is also aligned with the company's articles of association [1]

Core Viewpoint - CITIC Securities announced the election of Dai Bo as the employee representative director at the fifth plenary session of the third employee representative assembly, scheduled for November 21, 2025, in compliance with relevant laws and regulations [1] Group 1: Election Details - The election of Dai Bo complies with the requirements of the Company Law of the People's Republic of China and the governance standards for listed companies [1] - Dai Bo meets the qualifications for directors of listed securities companies as per the stock exchange rules and does not have any undisclosed relationships with major shareholders [1] - Dai Bo does not hold any shares in the company and has not been penalized by regulatory authorities or stock exchanges [1] Group 2: Term and Compensation - Dai Bo will assume office starting from November 21, 2025, until the end of the current board's term [1] - His compensation will be determined according to the applicable company remuneration management system [1]

海外監管公告 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6066） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 本 公 告 乃 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（「本公司」）根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限公司證券上市規則第13.10B條 而 作 出。 茲 載 列 本 公 司 於 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 關 於 選 舉 職 工 代 表 董 事 的 公 告》，僅 供 參 閱。 承董事會命 中信建投証券股份有限公司 董事長 劉 成 中國北京 2025年11月21日 於 本 公 告 日 期，本 公 司 執 行 董 事 為 劉 成 先 生 及 金 劍 華 先 生；本 公 司 非 執 行 董 事 為 李 岷 先 生、朱 永 先 生、閆 小 雷 先 生、王 廣 龍 先 生、楊 棟 先 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6066） 海外監管公告 本 公 告 乃 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（「本公司」）根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限公司證券上市規則第13.10B條 而 作 出。 茲 載 列 本 公 司 於 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 關 於 不 再 設 置 監 事 會 的 公 告》，僅 供 參 閱。 中信建投証券股份有限公司 董事長 关于不再设置监事会的公告 承董事會命 劉 成 中國北京 2025年11月21日 於 本 公 告 日 期，本 公 司 執 行 董 事 為 劉 成 先 生 及 金 劍 華 先 生；本 公 司 非 執 行 董 事 為 李 岷 先 生、朱 永 先 生、閆 小 雷 先 生、王 廣 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會薪酬與提名委員會議事規則 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 薪 酬 與 提 名 委 員 會（ 以 下 簡 稱 薪 酬 與 提 名 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提高薪酬與提名委員會的工作效率和決策水平，保證薪酬與提名委員會 各項工作的順利進行，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範 性 文 件 及 公 司 股 票 上 市 地 證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、 《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定，並結合公司實際情況，制定本規則。 第二條 薪酬與提名委員會每年召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 薪 酬 與 提 名 委 員 會 臨 時會議。 第二章 薪酬與提名委員會的組成 第三條 薪酬與提名委員會由不少於三名董事組成，其中至少有一 名不同性別的成員，且獨立董事的人 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會薪酬與提名委員會議事規則 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 薪 酬 與 提 名 委 員 會（ 以 下 簡 稱 薪 酬 與 提 名 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提高薪酬與提名委員會的工作效率和決策水平，保證薪酬與提名委員會 各項工作的順利進行，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範 性 文 件 及 公 司 股 票 上 市 地 證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、 《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定，並結合公司實際情況，制定本規則。 第二條 薪酬與提名委員會每年召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 薪 酬 與 提 名 委 員 會 臨 時會議。 第二章 薪酬與提名委員會的組成 第三條 薪酬與提名委員會由不少於三名董事組成，其中至少有一 名不同性別的成員，且獨立董事的人 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會審計委員會議事規則 審計委員會主任為召集人，應由獨立董事中的會計專業人士擔任。 第一章 總則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 審 計 委 員 會（ 以 下 簡 稱 審 計 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提 高 審 計 委 員 會的工作效率和決策水平，保證審計委員會各項工作的順利進行，根據 國家有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及公司股票上市地證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定 ， 並 結 合 公 司 實 際 情 況 ， 制 定 本規則。 第二條 審計委員會每季度至少召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 審 計 委 員 會 臨 時 會 議 。 第二章 審計委員會的組成 第三條 審計委員會由不少於三名不在公司擔任高級管理人員的董 事組成，其中獨 ...

中信建投証券股份有限公司 董事會風險管理委員會議事規則 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）董 事 會 風 險 管 理 委 員 會（ 以 下 簡 稱 風 險 管 理 委 員 會 ）的 議 事 和 決 策 程 序 ， 提 高 風險管理委員會的工作效率和決策水平，保證風險管理委員會各項工作 的順利進行，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及 公 司 股 票 上 市 地 證 券 交 易 所 上 市 規 則（ 以 下 合 稱 相 關 規 則 ）、《 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 章 程 》）的 有 關 規 定 ， 並 結 合 公 司實際情況，制定本規則。 第二條 風險管理委員會每半年召開一次定期會議。根據相關規 則 、《 公 司 章 程 》和 本 議 事 規 則 的 有 關 規 定 ， 也 可 以 召 開 風 險 管 理 委 員 會 臨時會議。 第二章 風險管理委員會的組成 第三條 風險管理委員會由不少於 3 名董事組成。 第四條 風險管理委員會的組成成員及主任由董事會決定 ...