现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为平 顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"平煤股份"、"上市公司"或"公司"） 公开发行可转换公司债券的保荐机构，于 2023 年 12 月 18 日至 20 日对平煤股份 2023 年度有关情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对平煤股份实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联 合证券以邮件方式将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场检查工作 所需的相关文件和资料。 2023 年 12 月 18 日至 20 日，华泰联合证券保荐代表人张烃烃根据事先制订 的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟 通和询问、查看公司生产经营场所、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他 ...

关于以集中竞价交易方式回购股份比例达到 1%的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： ●本次回购方案实施情况：截至 2023 年 12 月 22 日，平顶山天 安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）通过集中竞价交易方式已 累计回购股份 23,660,282 股，占公司总股本的比例约为 1.02%，与 上次披露数相比增加 0.24%，购买的最高价为 12.01 元/股、最低价 为 9.76 元/股，已支付的总金额为 248,724,402.15 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2023-109 平顶山天安煤业股份有限公司 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 9 月 7 日召开的第九届董事会第十三次会议，审 议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同 意通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份将用于股权激励。 本次回购价格不超过人民币 12.78 元/股，回购资金总额不低于人民 币 20,000 万 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路968号嘉地中心27层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243.3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023年12月 关于 平顶山天安煤业股份有限公司 2023年第四次临时股东大会 之 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于平顶山天安煤业股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的法律意见书 致：平顶山天安煤业股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）作为平顶山天安煤业股份有 限公司（以下简称"公司"或"平煤股份"）之特聘法律顾问，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）、《平顶山天安煤业股份有限公司章程》（以下简称"《公 ...

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2023-107 平顶山天安煤业股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意聘任张小牛先生为 公司副总经理。 按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名， 董事会提名委员会审查通过，并征得本人同意后，聘任张小牛先生为 公司副总经理，聘期至本届董事会届满。 张小牛先生拥有多年的煤矿机电安全管理经验，其学历、工作经 验、专业知识符合《公司法》和《公司章程》中有关高级管理人员任 职资格的规定。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会第十八次会议于 2023 年 12 月 9 日以书面、短信或电子邮件的方式 发出通知，于 2023 年 12 月 14 日采用现场加通讯表决的方式在平安 大厦会议中心召开，会议由公司第九届董事会董事长李延河先生主 持，公司监事会成员及高管人员列席会议。本次会议应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人。会议召开及 ...

证券代码：601666 证券简称：平煤股份 公告编号：2023-106 平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | | | | | （%） | | （%） | | A 股 | 1,070,303,405 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 | 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 73 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,070,303,405 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 46.2007 | (四) 表 ...

二、拟注销控股子公司的基本情况 公司名称：上海星斗资产管理有限公司 证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2023-108 关于注销控股子公司 上海星斗资产管理有限公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、概述 2023 年 9 月，因平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"平 煤股份"）与兴业国际信托有限公司共同设立并参与管理的郑州市兴 英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"兴英平煤"）已到 期且在清算过程中，平煤股份的控股子公司上海星斗资产管理有限公 司（以下简称"上海星斗"）作为兴英平煤的执行事务合伙人，后续 将不再开展此类经营业务，亦无其他的生产经营活动计划。为优化公 司资产结构，提高经营管理效率，拟在兴英平煤清算完成后对上海星 斗进行清算注销。 2023 年 12 月 14 日公司召开第九届董事会第十八次会议审议通 过了《关于注销控股子公司上海星斗资产管理有限公司的议案》，同 意清算注销控股子公司上海星斗资产管理有限公司，并授权公司管理 层按照法定程序办理清算、注销等相 ...

1 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作 为平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着实事求是、认真负责的态度,基于独立判断的立场,根据公司提供的资 料,现就公司第九届董事会第十八次会议审议的关于聘任公司副总经理 的议案发表如下意见： 公司董事会已向独立董事提交了张小牛先生的简历，经过认真审阅 与调查，我们认为：公司副总经理的提名和表决程序符合《公司法》、 《公司章程》以及其他有关法律法规的规定，合法有效。张小牛先生拥 有多年的煤矿机电安全管理经验，其专业知识、教育背景和身体状况符 合履行副总经理职责的任职条件，其任职资格不存在《公司法》第 146 条规定的情形，符合其他法律、行政法规和部门规章的要求。我们同意 聘任张小牛先生为公司副总经理。 平煤股份独立董事对第九届董事会 第十八次会议相关议案发表的独立意见 ...

重要内容提示： ●本次权益变动主要系平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中 国平煤神马集团")发行的"非公开发行可交换债券"（第一期）（简 称"22 平 01EB"）及非公开发行可交换公司债券（第二期）（简称 "22 平 02EB"）的持有人换股，导致控股股东持股比例被动下降， 不触及要约收购。 证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2023-105 平顶山天安煤业股份有限公司 关于控股股东可交换债券换股进展暨 权益变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 ●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 ●本次权益变动后，中国平煤神马集团及本次发行可交换债券的 担保及信托专户合计持有公司股份比例被动减少至 49.05%。 公司接到控股股东中国平煤神马集团的通知，截至 2023 年 12 月 11 日，中国平煤神马集团发行的 22 平 01EB 可交换债券持有人累计 换股 34,327,906 股，22 平 ...

证券代码：601666 证券简称：平煤股份 编号：2023-104 转债代码：113066 转债简称：平煤转债 截至 2023 年 11 月 7 日，中国平煤神马集团持有"平煤转 债"9,469,700 张，占可转债发行总量的比例为 32.65%，具体内容详见 公司于 2023 年 11 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《平煤股份关于债券持有人持有可转债比例变动达到 10%的公告》 1 （公告编号：2023-098）。 平顶山天安煤业股份有限公司 关于债券持有人持有可转债比例变动达到10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债配售情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]217 号文核准，平顶山 天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 16 日公开 发行 2,900 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行总额 为人民币 29 亿元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书 [2023]65 号文同意，公 ...

平顶山天安煤业股份有限公司章程 平顶山天安煤业股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 1 平顶山天安煤业股份有限公司章程 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 党建工作 第六章 董事会 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 2 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党委职权 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第四节 法律顾问制度 第一节 通知 第二节 公告 平顶山天安煤业股份有限公司章程 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 ...