| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00012944 分 | | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | | | 名 | | 称 | 关于对韩志谦采取出具警示函措施的决定 | | | | | 文 | | 号 | | 主 | 题 | 词 | 关于对韩志谦采取出具警示函措施的决定 韩志谦： 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 经查，我会发现中国银河证券股份有限公司在个别项目中未勤勉尽责，个 别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况等，违反了《公司债券 发行与交易管理办法》（以下简称《债券办法》）第六条、第五十八条的规 定。你作为时任分管债券业务投行委副主任，对相关问题负有责任。按照《债 券办法》第六十八条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措 施。 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 中国证监会 ...

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以 下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条 的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务 内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质 量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监 局提交书面问责报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国银河证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市 场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员 工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内 核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机 构信息披露不到位等。 中国证监会 | 索 | 引 | bm56000001/2024-00012967 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-065 中国银河证券股份有限公司 2024年度第四期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2024 年 6 月 17 日 成功发行了中国银河证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券（以下简 称"本期短期融资券"），本期短期融资券发行额为人民币 30 亿元，票面利率 为 1.91%，短期融资券期限为 122 天，兑付日期为 2024 年 10 月 17 日。（详见 本公司于 2024 年 6 月 18 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《中国银河证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 10 月 17 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 3,019,152,328.77 元。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 19 日 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-066 中国银河证券股份有限公司 三、你公司应当按月向我司和北京证监局报送互换便利资金运用情况。参与 互换便利过程中，如遇重大情况和问题，应及时向中国人民银行和我会报告。" 公司正在积极推进申请互换便利（SFISF）业务的后续相关工作，并将严格 按照相关法律法规及时履行信息披露义务。 关于参与互换便利业务获得中国证监会复函的公告 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 19 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2024 年 10 月 18 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称公司）收到中 国证券监督管理委员会证券基金机构监管司作出的《关于中国银河证券股份有限 公司参与互换便利有关事项的复函》（机构司函[2024]1880 号，以下简称《复函》）， 具体内容如下： "一、我司对你公司参与互换便利（SFISF）无异议。你公司应当根据《关 于做好证券、基金、保险公司互换便利相关工作的通知》等业务安排，结合自身 发展战 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內 容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 中國銀河證券股份有限公司 王晟 董事長及執行董事 中國，北京 2024年10月18日 於本公告日期，本公司執行董事為王晟先生（董事長）及薛軍先生（副董事長及總裁）；非執行董事為 楊體軍先生、李慧女士、劉昶女士及劉志紅先生；以及獨立非執行董事劉淳女士、羅卓堅先生、 劉力先生及麻志明先生。 董事會會議通告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.43條而作出。 中國銀河證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此公告將於2024年10月30日（星期三）舉 行董事會會議，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司按照中國企業會計準則編製的截至 2024年9月30日止九個月的未經審核業績及其發佈。 承董事會命 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-064 中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者 本期债券存在承销机构及其关联方认购情况，为主承销商中信建投证券股 份有限公司认购本期债券品种一金额 1 亿元，其关联方中信银行股份有限公司 认购本期债券品种二金额 0.9 亿元；主承销商国信证券股份有限公司的关联方 南方基金管理股份有限公司认购本期债券品种二金额 2.4 亿元；主承销商光大 证券股份有限公司的关联方中国民生银行股份有限公司认购本期债券品种二 金额 3.8 亿元。前述认购报价及程序均符合相关法律法规的规定。此外，其他 承销机构及其关联方未参与认购本期债券。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 18 日 中国银河证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开 发行面值不超过 200 亿元（含 200 亿元）的公司债券已于 2024 年 8 月 21 日 获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国银河证券股份有限公司向专 业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1197 号）注册。 根据《中国银河证券股份有限公司 20 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-063 中国银河证券股份有限公司 2024年度第六期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2024 年 7 月 12 日 成功发行了中国银河证券股份有限公司 2024 年度第六期短期融资券（以下简 称"本期短期融资券"），本期短期融资券发行额为人民币 20 亿元，票面利率 为 1.86%，短期融资券期限为 91 天，兑付日期为 2024 年 10 月 11 日。（详见 本公司于 2024 年 7 月 13 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《中国银河证券股份有限公司 2024 年度第六期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 10 月 11 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,009,274,520.55 元。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 15 日 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-062 中国银河证券股份有限公司 本 期 发 行 短 期 融 资 券 的 相 关 文 件 已 刊 登 在 中 国 货 币 网 （www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）、中 国债券信息网（www.chinabond.com.cn）。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 15 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 2024 年度第九期短期融资券已于 2024 年 10 月 14 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | 中国银河证券股份有限公司 | 2024 年度第九期短期融资券 | | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 银河证券 CP009 债券流通代码 | 072410169 | | 发行日 | 2024 年 10 月 11 日 起息日 | 2024 年 10 月 14 日 | | 到期兑付 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-061 中国银河证券股份有限公司 2024年度第八期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 2024 年度第八期短期融资券已于 2024 年 10 月 10 日发行完毕，相关发行情况如下： 2024 年 10 月 11 日 | 债券名称 | | | | 中国银河证券股份有限公司 | 2024 | 年度第八期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 银河证券 | | CP008 | 债券流通代码 | 072410157 | | 发行日 | 2024 | 年 10 | 月 | 9 日 | 起息日 | 2024 年 10 月 10 日 | | 到期兑付日 | 2025 | 年 1 | 月 | 10 日 | 期限 | 92 天 | | 计划发行总额 | 50 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 50 亿元人民 ...

截至月份: 2024年9月30日 狀態: 新提交 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國銀河證券股份有限公司 呈交日期: 2024年9月30日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 H | | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 06881 | 說明 | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,690,984,633 | RMB | | 1 | RMB | | 3,690,984,633 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,690,984,633 | RMB | | 1 | RMB | | 3,690,984,633 | | 2. ...