浙江华友钴业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步规范和加强浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"本 公司"）与投资者（包括股东和债券持有人）和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，促进投资者对本公司的了解，建立本公司与投资者的良性互动 关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《浙江华友钴业股份有限公司章程》等有关规定，结合本公 司实际情况，特制定本办法。 第二章 管理目标与原则 第二条 投资者关系管理是指本公司以各种方式开展投资者关系活动，加强 与投资者之间的沟通，增进投资者对本公司了解和认同的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的目标 （一） 促进本公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对本公司的了解 和熟悉。 （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三） 形成尊重投资者、服务投资者的管理理念。 第四条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （ ...

Core Viewpoint - The document outlines the regulations and guidelines for Zhejiang Huayou Cobalt Co., Ltd. regarding securities investment, futures, and derivatives trading, emphasizing risk control and compliance with legal frameworks [1][2]. Group 1: General Principles - The company must conduct securities investment, futures, and derivatives trading in a legal, prudent, safe, and effective manner, establishing robust internal control systems to manage investment risks [1]. - The company is prohibited from using raised funds for securities investment, futures, and derivatives trading, ensuring that the primary business development remains the focus [2]. - All trading activities must be conducted in the company's name, and the company must maintain a professional team with a thorough understanding of the associated risks and controls [2]. Group 2: Approval Authority - Securities investments exceeding 10% of the latest audited net assets and over 10 million RMB require board approval and timely information disclosure [3]. - For investments exceeding 50% of the latest audited net assets and over 50 million RMB, board approval is needed, followed by shareholder meeting approval [3]. - Futures and derivatives trading must include a feasibility analysis report submitted to the board, with independent directors providing special opinions [4]. Group 3: Professional Management - A leadership group is established under the general manager to oversee the implementation of trading strategies and monitor execution progress [5]. - The market and funding departments are designated as specialized management bodies for futures and foreign exchange hedging, responsible for feasibility analysis and transaction operations [5][7]. - The finance department is tasked with accounting for trading activities, ensuring proper accounting policies and record-keeping are in place [7]. Group 4: Risk Control - Strict separation of duties is mandated, ensuring that trading personnel do not overlap with finance, audit, or risk control staff [8]. - The audit department is responsible for periodic audits and supervision of trading activities, reporting any projects that do not meet expected benefits to the board [9]. - Appropriate stop-loss limits must be established for various futures and derivatives, with a clear process for handling losses [10]. Group 5: Information Disclosure - The company must disclose the purpose, types, tools, and expected margins of futures and derivatives trading, along with risk warnings [11]. - Any confirmed losses or floating losses reaching 10% of the latest audited net profit and exceeding 10 million RMB must be disclosed promptly [12]. - The effectiveness of hedging relationships must be reassessed and disclosed if losses occur, detailing the reasons for any discrepancies in expected outcomes [12].

浙江华友钴业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公正、公平、公开原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责内幕信息的日常管 理工作及办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室为公司内幕 信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会对本制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕 信息知情人登记工作。 第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。内幕信息知情人 应做好内幕信息的保密工作，不 ...

Core Viewpoint - The document outlines the authorization system of Zhejiang Huayou Cobalt Co., Ltd., aiming to enhance decision-making efficiency, ensure compliance with laws, and protect the rights of shareholders and the company [1][7]. Authorization Principles - The basic principles of authorization include prudent authorization, matching responsibility with authority, timely adjustments based on internal and external factors, effective monitoring during execution, and ensuring quality and efficiency in decision-making [2][5]. Authorization Scope - The board of directors can delegate certain powers to the chairman, general manager, or other authorized individuals, while certain statutory powers and matters requiring shareholder approval cannot be delegated [3][4]. Authorization Procedures - The board must clearly define the standards, specific matters, and duration of authorization, and in special circumstances, temporary authorizations must be documented with specific requirements [4][6]. Authorization Management - In emergencies, the chairman has the authority to take immediate actions to protect the company's interests, and must report these actions to the board and shareholders afterward [5][6]. The execution of authorized matters must be reported back to the board, and adjustments to authorization may be made based on various conditions [6]. Authorization Responsibilities - Authorized individuals must act within their designated authority, maintain diligence, and avoid overstepping their bounds. They are accountable for any decisions that violate laws or company regulations, leading to significant losses [6]. Supplementary Provisions - Any matters not covered by this system will follow national laws and regulations, and the board of directors holds the authority to interpret and amend this system [7].

第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进浙江华友钴业股份有限公司（以 下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策 的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》及《浙江华友钴业股份有限公司公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本《工作细则》。 第二条 公司总经理由董事会聘任，主持公司的日常业务经营和管理工作， 组织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格及任免 第三条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； 浙江华友钴业股份有限公司 （二）具有调动员工积极性、知能善任、协调各种内外关系和统揽全局的能 力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉国家有关 政策、法律、法规以及行业的经营与管理； （四）诚信勤勉、廉洁奉公。 第四条 有下列情形之一的，不得担任本公司的总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权 ...

浙江华友钴业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》 《中 华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《浙江华友钴业股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押。具体种类包括但不限于借款、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承 兑汇票、保函等担保。 第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本制度，公司为所属子公司担保视 同对外担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及 公司分支机构不得对外提供担保；未经公司批准，所属子公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 景； （三）已提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责任的情 形； （四）拥有可抵 ...

浙江华友钴业股份有限公司 章 程 二零二五年八月 目 录 浙江华友钴业股份有限公司章程 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司是经中华人民共和国商务部批准，于 2008 年以整体变更方式发起设立， 并在浙江省市场监督管理局注册登记的股份有限公司，统一社会信用代码为： 第三条 公司于 2015 年 1 月 4 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 9100 万股，于 2015 年 1 月 29 日在上海证券交易所 上市。 公司于 2023 年 3 月 30 日经中国证券监督管理委员会核准，发行 5000 万份 全球存托凭证（以下简称"GDR"），按照公司确定的转换比例计算代表 10000 万股人民币普通股，于 2023 年 7 月 7 日在瑞士证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：浙江华友钴业股份有限公司。 英文名称：ZHEJIA ...

第一条 为进一步完善浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管 理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及《浙江 华友钴业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本细 则。 浙江华友钴业股份有限公司 第一章 总 则 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件，担任独立董事 应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本细则第四条所要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有 5 年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重 ...

Core Points - The company has established a system for the management and use of raised funds to comply with relevant laws and regulations [1][2][3] - The raised funds must be stored in a designated account and cannot be used for other purposes [2][3] - The company must disclose the usage of raised funds in a timely manner and ensure that funds are not misappropriated by controlling shareholders or actual controllers [2][5] Fund Storage - Raised funds should be kept in a special account approved by the board of directors [2][3] - If the company has multiple financings, separate accounts must be established for each [3] - A tripartite supervision agreement must be signed with the sponsor or independent financial advisor and the commercial bank within one month of the funds being received [3][4] Fund Usage - The company must follow specific requirements for the use of raised funds, including clear application procedures and risk control measures [5][6] - Funds should primarily be used for main business operations and not for financial investments or providing benefits to related parties [5][6] - Any changes to the investment plan must be disclosed and approved by the board of directors [5][10] Fund Management and Supervision - The company must accurately disclose the actual usage of raised funds and conduct semi-annual reviews of the investment projects [12][13] - Independent directors should monitor the management and usage of raised funds, and external auditors may be engaged for verification [12][13] - The company must maintain detailed records of fund expenditures and project investments [13][14]

为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》 浙江华友钴业股份有限公司 第一条 宗旨 （以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及本公司章程等有关规 定，制订本规则。 第二条 董事会的权限 董事会是公司执行机构，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工 作。董事会的审议权限如下： （一）日常交易 一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元； 近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元； 响的其他合同。 （二）提供财务资助 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出席 董事会会议的 2/3 以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。 财务资助事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会 审议： 第 1 页 共 11 页 公司提供资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其 他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以 ...