2024 年 09 月 01 日 公司研究 评级：增持(维持) 研究所： 证券分析师： 刘熹 S0350523040001 liux10@ghzq.com.cn [Table_Title] 预付款创历史新高，加深互联网头部客户合作 ——寒武纪（688256）2024 年半年报点评 最近一年走势 | --- | --- | --- | --- | |---------------------|-----------|-------|--------------------| | 相对沪深 300 \n表现 | 表现 \n1M | 3M | 2024/08/30 \n 12M | | 寒武纪 | 5.0% | 48.8% | 60.6% | | 沪深 300 | -1.4% | -7.6% | -12.3% | | --- | --- | |-----------------------|--------------| | 市场数据 | 2024/08/30 | | 当前价格（元） | 256.69 | | 52 周价格区间（元） | 95.85-278.59 | | 总市值（百万） | 107,156.97 | ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-037 中科寒武纪科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒 武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424号），公司 2022年度向特定对象发行A股股票13,806,042股，每股发行价格为人民币121.10元，募集资金 总额为人民币1,671,911,686.20元，扣除各项发行费用（不含税）人民币22,621,676.59元后， 实际募集资金净额为人民币1,649,290,009.61元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务 所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。 （二）募集资金使用和结余情况 2、首次公开发行节余募集资金用于特定项目情况 截至2024年6月30日止，公司首次公开 ...

一、持续研发投入，驱动技术创新 寒武纪是智能芯片领域全球知名的新兴公司，能提供云边端一体、软硬件协 同、训练推理融合、具备统一生态的系列化智能芯片产品和平台化基础系统软件。 公司掌握的智能处理器指令集、智能处理器微架构、智能芯片编程语言、智能芯 片数学库等核心技术，具有壁垒高、研发难、应用广等特点，对集成电路行业与 人工智能产业具有重要的技术价值、经济价值和生态价值。 自公司成立以来，公司始终将自主创新、高效研发置于战略布局的核心位置。 公司凭借领先的核心技术，较早实现了多项技术的产品化。近五年内，公司先后 推出了多款云端及边缘端智能芯片及加速卡。在人工智能芯片行业，只有通过不 断的研发投入，方能驱动技术创新的不断前行，进而打造出具备竞争力的产品， 从而在智能芯片市场竞争中取得优势地位。 中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的半年度评估报告 为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，落实以投资者为本的理 念，推动上市公司持续优化经营、规范治理、积极回报投资者，大力提高上市公 司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，中科寒武纪科技股份 有限公司（以下简称"公司"） ...

中科寒武纪科技股份有限公司 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司监事会 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-038 关于选举第二届监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章 程》等有关规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于补选公司第二届监事 会非职工代表监事的议案》，同意选举李一女士为公司第二届监事会非职工代表监 事，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届监事会任期届满之日止。 李一女士与监事王敦纯先生、职工代表监事胡帅先生共同组成第二届监事会。 公司于 2024 年 8 月 30 日召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于选举公司第二届监事会主席的议案》，同意选举王敦纯先生为公司第二届监事会 主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日为止。 个人简历 王敦纯，男，出生 ...

一、 审议并通过《关于公司<2024年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告>的议案》 公司 2024 年半年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，对募集资 金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的 情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，公司切实履行了信息披 露义务。综上，我们同意该议案事项。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。 寒武纪 会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事 专门会议第二次会议于 2024 年 8 月 20 日下午 1 时召开。会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议由独立董事王秀丽女士主持。本次会议的召集、 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本着客观审慎的原则，基于独立判断，在审阅公司提供的相关材料并了 ...

2024 年半年度报告 公司代码：688256 公司简称：寒武纪 中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年半年度报告 1 / 182 2024 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 详见本报告第三节"管理层讨论与分析"之"五、风险因素"所述内容，请投资者予以关 注。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、 其他 □适用 √不适用 2 / 182 四、 本半年度 ...

寒武纪 会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事 专门会议第三次会议于 2024 年 8 月 22 日下午 3 时 30 分召开。会议应到独立董 事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议由独立董事吕红兵先生主持。与会独立董 事已知悉所议事项相关的必要信息，同意豁免相关通知期限。全体本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本着客观审慎的原则，基于独立判断，在审阅公司提供的相关材料并了解相 关情况后，本次会议审议情况如下： 一、 审议并通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》 根据《公司章程》及公司《独立董事工作制度》的有关规定，公司独立董事 认真审议本次对外投资暨关联交易事项，认为本次对外投资暨关联交易符合公司 战略发展需求，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也不会损害公司及 全体股东特别是中小股东的合法权益。同意提交公司第二届董事会第二十一次会 议予以审议。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。 （以下无正文） ...

中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议于 2024 年 8 月 23 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已 于 2024 年 8 月 22 日送达。与会监事已知悉所议事项相关的必要信息，同意豁免相关通 知期限。本次会议由全体监事推选的胡帅先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-034 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 根据《公司章程》等有关规定，与会监事认真审议本次对外投资暨关联交易事项， 认为本次对外投资暨关联交易符合公司战略发展需求，不存在影响公司独立性或者显失 公允的情形，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。公司监事会同意 本议案事项。 表决结果：同意 ...

中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为中科寒武 纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"、"公司"）2022年度向特定对象发行A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪对外投资暨关 联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，拟将中科算网注册资本由 10,000 万元人民币增加至 20,000 万元人民币。中科算网的主营业务包括智能计 算中心的运营、维护工作及智能云平台核心技术研发工作，研发工作包括围绕智 能计算中心为企业、科研、教育、政府的智能计算场景开发适配智能计算模块及 专用算法服务等。中科算网的业务有助于寒武纪的生态推广，投资该公司有助于 公司的生态建设。公司拟增资 3,000 万元，资金来源均为公司自有资金。本次增 资完成后，公司累计投资金额为 5,799.15 万元，持 ...

北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年八月 北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：中科寒武纪科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受中科寒武纪科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师列席公司 2024 年第一次临时股东 大会，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2024 年第一次临时股东大会， 并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大 会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文 件的要求以及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为 出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员资格（但不包含网络投票股东资格）、表决方式、表决程序的合法性、 ...