上海奥浦迈生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为进一步加强上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的 关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交 易的文件规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 及《上海奥浦迈生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括重大交易和日常经营范围内发生的可能引致资 源或者义务转移的事项。公司关联交易包括但不限于下列事项： （十三）上海证券交易所认定的其他交易。 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人，具有以下情形之一的自然 人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高 ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关 规定和《上海奥浦迈生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企 业增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含 委托贷款）、委托理财等财务性投资，购买银行理财产品的除外； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性 ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职 权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等有关法律、 法规、规范性文件和《上海奥浦迈生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），制定本议事规则。 第三条 公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会通知中另行确定的地点。 股东会应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议时间、 地点的选择应当便于股东参加。发出股东会通知后，无正当理由，股东会现场会议召 开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告 并说明原因。 股东会除设置会场以现场形式召开外，还可以同时采用电子通信方式召开。采用 电子通信方式召开的，公司将提供视频会议、电话会议、网络或其他方式为股东提供 便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席，并应在会后提供股东身份证明、 书面表决结果等文件 ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 1 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海奥浦迈生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制 度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度 可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司 ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）投资者关系管理工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立并保持长期、健康的良 性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护投资者特别是中小投资者 的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海奥浦迈生物科技股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律 法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系管理工作包括公司在上海证券交易所网站及"上证e互动"网络 平台（以下简称"e互动"）发布各类信息的 ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 第一条 为促进上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 健康稳定发展，控制公司经营风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》《上海奥浦迈生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、联营企业、合营企 业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： （一）购买或出售资产（不包括购买原材料、燃料、动力以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为）； （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准） 占公司最近一期经审计总资产的比例小于10%； （二）交易的成交金额占公司市值的比例小于 ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 章程 二〇二五年十一月 1 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 8 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 股东会的一般规定 14 | | | 第三节 | 股东会的召集 18 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 19 | | | 第五节 | 股东会的召开 21 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 24 | | | 第五章 | 董事会 | 29 | | 第一节 | 董事 29 | | | 第二节 | 董事会 35 | | | 第三节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 43 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | | 第二节 | 内部审计 52 | | | ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保护工作，维护公司信息披露 的公开、公平、公正原则，完善公司内外部信息知情人管理事务，避免及防范 内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，切实保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件，以及《上海奥浦迈生物科技股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露管理制度》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕知情人档案真实、 准确和完整，公司董事长为内幕信息管理工作的第一责任人。董事会秘书为公 司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的报送事宜，当董 事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事长与 董事会秘书应当 ...

上海奥浦迈生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章总则 第一条 为规范上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次 公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集 资金监管规则》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于新<公司 法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司将 不再设置监事会、监事会主席及其他监事，由董事会审计委员会行使《公司法》 规定的监事会职权，公司的《监事会议事规则》相应废止，在公司股东大会审议 通过取消监事会事项前，公司监事会及监事仍将严格按照《中华人民共和国公司 法》等法律法规和规范性文件的要求勤勉履职。公司监事会的全体监事在职期间 勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司对全体监事在任职 期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！ 同时，鉴于公司已于2025年10月16日完成2023年限制性股票激励计划首次授 予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期第一次股份登记手续（以下简 称"本次归属"），本次归属登记的限制性股票数量为271,400股，股票上市流 通日为2025年10月22日。本次归属登记后，公司的总股本由113,548,754股增加至 113,820,1 ...