股东会议事规则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等相关法律、法规和《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应 当立即向深圳证券交易所（以下简称"交易所"）报告，说明原因并 披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 召开 1 次，应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东 会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时 股东会的情形时，临 ...

委托理财管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 委托理财管理制度 委托理财管理制度 第四条 委托理财的资金为公司闲置自有资金，不得挪用募集资 金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。公司的募集资金不得用 于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券 投资、衍生品投资等高风险投资。公司取得的国家专项补助资金、公 司贷款取得的资金或通过其他融资渠道筹集的资金不得用于委托理 财。 第一章 总 则 第一条 为加强与规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以 下简称"公司"）及其子公司（全资、控股）委托理财事项的管理， 保证公司资金、财产安全，有效防范、控制投资风险，提高投资收益， 维护公司及股东利益，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及相关法律、法规、规范性文件、《舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司对外投资管理办法》（以下简称"《对 外投资管理办法》"）的相关规定，结合本公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是 ...

内幕信息知情人登记管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，杜绝相 关人员利用内幕信息从事内幕交易，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规 和《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书 组织实施。公司董事会应当按照深圳证券交易所（以下简称"交易 所"）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。 ...

年报信息披露重大责任追究制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 年报信息披露重大责任追究制度 第一章 总则 1 年报信息披露重大责任追究制度 规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导 致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》 及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财 务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。年 报信息披露相关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独 立、客观地进行年度报告审计工作。 第五条 本制度所指年度报告信息披露重大差错包括年度财务报 告存在重大会计差错、其他年度报告信息披露文件存在重大错误或重 大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。具体包括以下情 形： 第一条 为了进一步提高舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作水平，提高年度报告信息披露的质量 和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，推进公司内 控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 ...

募集资金管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发 行注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等有关法律法规，以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施， 确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资 金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 1 募集资金管理制度 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作， 公开透明的原则。 第五条 违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资 金，致使公司遭受损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并 ...

董事会提名委员会工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会决定。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 1 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生 ...

信息披露管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）及相关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》（以下简称"《自律监管指引第 5 号》"）等法律、法规 和部门规章以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生 品种交易价格或者投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管 部门要求披露的信息（以下亦简称为"重大信息"、"重大事件" ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息 披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和部门规章以及《舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照相关法律法规及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）相关业务规则的规定，暂缓、豁 免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管 理委员会和深交所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵 ...

对外信息报送和使用管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、分公司、全资或 控股子公司、对公司有重要影响的参股子公司以及公司的董事、高级 管理人员及其他相关人员。 第三条 本制度所称信息，是指尚未以合法的方式公开的，所有 会对公司股票价格及其衍生品种的交易价格可能产生影响的信息，包 括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需要报批的重大事项等。 第四条 董事会是公司对外报送信息的最高管理机构。董事会秘 书是公司对外报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报 送信息的管理工作。公司证券部负责协助董事会秘书做好对外报送信 息的日常管理工作。公司对外报送信息应当经董事会秘书审核批准。 第 1 页 共 10 页 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对 外信息报送与使用管理的规范性，确保公平信息披露，避免内幕交易， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 ...

资产减值准备及核销管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）资产减值准备计提和核销管理，维护公司股东和债权人的合法权益，同 时为确保公司财务报表真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，有效防范 和化解公司资产损失风险，依据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规 范性文件的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称资产包括金融资产（含以摊余成本计量或以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的金融资产、应收款项等）、存货、长期资产 （含长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉及其他长期资产） 等。 第三条 资产减值，是指资产（或资产组，下同）的未来现金流量净值、可 变现净值或可收回金额低于其账面价值；资产减值准备计提，是指可收回金额 低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金 额。 第四条 资产核销，是指经取得合法、有效证据证明确实发生事实损失，对 该项资产进行处置，并对 ...