鼎捷软件股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 鼎捷软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，对 公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当忠实履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害 关系的单位或个 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12136 鼎捷软件股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议决定 于 2024 年 1 月 10 日（星期三）下午 13:30 在上海市静安区场中路 2020 号中建 瑞贝庭酒店 4 楼子瞻厅会议室召开 2024 年第一次临时股东大会。现就召开本次 股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第六次会议审议通过， 决定召开公司 2024 年第一次临时股东大会。本次股东大会的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定。 （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时 间内通过 ...

北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 注销部分已授予尚未行权的股票期权 的法律意见书 法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 二〇二三年十二月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 注销部分已授予尚未行权的股票期权 的法律意见书 致：鼎捷软件股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受鼎捷软件股份有限公司 （以下简称"鼎捷软件"或"公司"）的委托，担任鼎捷软件2021年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，对本次激励计划所涉及的相 关事项进行了核查和验证，本所律师现就公司注销本次激励计划部分已授予尚 未行权的股票期权之相关事项出具本法律意见书。 在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下： 1、本所及经办律师依据《公司法》 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12123 鼎捷软件股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议通知 已于 2023 年 12 月 15 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2023 年 12 月 20 日 13 时 30 分以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名，其中董事刘宗长先生、揭晓小女士、朱慈蕴女士以通讯方式出席会 议。本次董事会会议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司监事、高级管理 人员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 经与会董事认真审议，做出如下决议： 一、审议通过《2023 年第四季度内部审计报告》 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及公司内部审计 制度的相关规定， ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12122 鼎捷软件股份有限公司 关于股东续签一致行动协议的公告 丙方：孙蔼彬 丁方：叶子祯 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"、"目标公司"）第一大股东富 士康工业互联网股份有限公司（以下简称"工业富联"）及其一致行动人 TOP PARTNER HOLDING LIMITED（以下简称"TOP"）、新蔼企业管理咨询（上海）有 限公司（以下简称"新蔼咨询"）、孙蔼彬先生和叶子祯先生于 2020 年 7 月 4 日签署了《一致行动人协议》。该协议将于 2023 年 12 月 10 日期满。为维持公 司股权结构稳定，保障公司长期健康发展，上述五位股东已于 2023 年 12 月 8 日签署了《<一致行动人协议>之补充协议》（以下简称"《补充协议》"），延 长《一致行动人协议》有效期 36 个月。具体情况如下： 一、《补充协议》签署的基本情况 工业富联、TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生于 2020 年 7 月 4 日签 署了《一致行动人协议》， ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12121 鼎捷软件股份有限公司 关于对外投资建设数智化生态赋能平台项目 进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、情况概述 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月30日召开第五届 董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于对外投资建设数 智化生态赋能平台项目的议案》，公司拟通过项目实施主体全资子公司湖州鼎捷 软件有限公司购买及租赁湖州市吴兴区妙西镇政府持有的楂树坞村楂树坞自然 村科学谷创新田C区块内土地用于投资建设生态赋能研发培训基地。生态赋能研 发培训基地将作为公司的研发与培训基地，用于公司新一代产品的研发和开展面 向内外部人员全方位、多层次的产品使用培训等。具体内容详见公司于2023年7 月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于对外投资建 设数智化生态赋能平台项目的公告》（公告编号：2023-06070）。 二、项目进展情况 近日，湖州鼎捷软件有限公司与湖州市自然资源和规划局吴兴分局签订了 《国 ...

1、名称：鼎新电脑股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司全资子公司鼎新电脑股份有限公司（以下简称"台湾 鼎新"）因经营发展需要，对其法定代表人、董事长信息进行了变更。台湾鼎新 已于近日完成相关工商变更登记手续，并取得了中国台湾地区经济部出具的《股 份有限公司变更登记表》。具体情况如下： 一、台湾鼎新变更主要情况 | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 法定代表人 | 古丰永 | 叶子祯 | | 董事长 | 古丰永 | 叶子祯 | 二、变更后的工商信息 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12120 鼎捷软件股份有限公司 关于全资子公司变更董事长及法定代表人的公告 2、公司统一编号：28682266 3、法定代表人：叶子祯 4、成立日期：2007 年 6 月 4 日 5、住所：新北市新店区中兴路 1 段 222 号 1-13 楼 6、注册资本：480,100 万元新台币 7、经营范围：资讯软体服务、批发、零售；电脑及其周边设备制造；电脑 及事务性 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 鼎捷软件股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-004 | 投资者关系活 | □特定对象调研 媒体采访 | 分析师会议 | | | --- | --- | --- | --- | | 动类别 | 业绩说明会 路演活动 | □新闻发布会 | | | | □现场参观 上市公司投资者交流活动 |  其他 | | | 参与单位名称 | 中信证券、国金证券、天风证券、中泰证券、国泰君安证券、中 | | | | 及人员姓名 | 金公司、华安证券、华泰证券、申万宏源证券、广发证券等机构 | | | | 投资者 | | | | | 时间 | 2023年10月29日 | 15:30-16:30 | | | 地点 | 上海市静安区江场路1377弄绿地中央广场1号楼22层 | | | | 上市公司出席 | 董事、大陆区营运长 | | 刘 波 | | 人员 | 董事会秘书 | | 林健伟 | | | 投资者关系总监 袁一超 | | | | | 会议开始，鼎捷软件股份有限公司董事/大陆区营运长刘波 | | | | | 先生对公司基本情况、2023年前三季度经营成果进行相关 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥509.81 million, representing a 9.79% increase compared to ¥464.34 million in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥12.71 million, a decrease of 3.56% from ¥13.18 million year-on-year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥2.30 million, down 86.75% from ¥17.34 million in the previous year[5] - Total operating revenue for the current period reached ¥1,414,445,953.87, an increase of 10.6% compared to ¥1,278,827,820.91 in the previous period[27] - Total operating costs amounted to ¥1,364,104,463.38, up from ¥1,236,626,798.44, reflecting a growth of 10.3%[27] - Operating profit for the current period was ¥68,541,755.08, compared to ¥64,193,738.80 in the previous period, indicating a rise of 5.5%[27] - Net profit for the current period was ¥49,111,185.65, slightly up from ¥48,140,319.10, representing an increase of 2.0%[28] - The company reported a total profit of ¥68,939,999.32, an increase from ¥64,915,028.88, reflecting a growth of 4.5%[28] - Basic earnings per share increased to ¥0.19 from ¥0.18, showing a growth of 5.6%[28] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2.91 billion, an increase of 1.85% from ¥2.84 billion at the end of the previous year[5] - The company's total assets amounted to CNY 2,909,855,914.94, an increase from CNY 2,856,974,247.83 at the beginning of the year[23] - The company's total liabilities decreased to CNY 841,734,152.80 from CNY 925,932,577.80, reflecting a reduction of approximately 9.1%[25] - The equity attributable to the owners of the parent company increased to CNY 1,941,370,481.04 from CNY 1,842,748,404.99, marking an increase of about 5.4%[25] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net outflow of ¥111.35 million compared to an inflow of ¥22.35 million in the previous year, marking a 398.24% decrease[5] - Cash flow from operating activities generated a net outflow of ¥111,347,078.85, worsening from a net outflow of ¥22,347,908.40 in the previous period[30] - Cash inflow from investment activities totaled ¥873,325,898.77, compared to ¥580,980,960.21 in the previous period, marking a significant increase of 50.3%[30] - Cash outflow from investment activities was ¥1,075,073,140.40, up from ¥522,091,325.98, indicating a rise of 105.5%[30] - The net cash flow from financing activities was 110,537,827.84 CNY, compared to 7,329,357.42 CNY in the previous year[31] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 880,901,113.08 CNY, slightly up from 860,723,840.52 CNY year-over-year[31] - The cash inflow from financing activities totaled 304,962,651.43 CNY, while cash outflow was 194,424,823.59 CNY, resulting in a net inflow[31] - The company experienced a negative impact of -5,099,824.87 CNY from exchange rate fluctuations on cash and cash equivalents[31] - The cash received from loans was 213,853,822.63 CNY, compared to 429,070,441.29 CNY in the previous year[31] - The cash paid for debt repayment was 138,003,865.63 CNY, down from 448,779,109.06 CNY year-over-year[31] Investments and Financing - The company plans to invest approximately RMB 400 million in the construction of a smart ecological empowerment platform project, which will serve as a research and training base for new product development[15] - The company intends to apply for a credit limit of RMB 200 million from China Merchants Bank to support future business growth and working capital needs[17] - The company plans to issue convertible bonds totaling up to RMB 848.39 million, with a face value of RMB 100 per bond and a maturity of 6 years[18] - The company has committed RMB 10 million to the Yangzhong Hangyun New Industry Venture Capital Fund, holding a 7.41% share[16] - The company reported a significant increase in other receivables, which rose to CNY 24,187,124.08 from CNY 12,419,938.12, representing a growth of approximately 94.0%[24] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 38,696[12] - The largest shareholder, Foxconn Industrial Internet Co., Ltd., holds 39,971,265 shares, accounting for 14.84% of the total shares[12] - The company has a diverse shareholder base, with significant holdings from both domestic and foreign entities[12] - The number of restricted shares held by executives increased to 1,785,000 shares after the release of 309,750 shares during the reporting period[14] - The company has no preferred shareholders as of the reporting period[14] Development and Partnerships - The company reported a 116.45% increase in prepayments, amounting to approximately ¥21.89 million, due to new purchases of external goods[8] - Development expenditures surged by approximately ¥76.38 million, reflecting a 349.84% increase due to heightened R&D project spending[9] - The company experienced a 100% increase in short-term borrowings, totaling approximately ¥75.51 million, to support operational turnover[9] - The company has established a partnership with local governments for the smart ecological empowerment platform project, indicating a focus on regional collaboration[15] Accounting and Reporting - The company did not apply the new accounting standards for the current year[32] - The third-quarter report was not audited[32] - The company adjusted the exercise price of stock options and restricted stock under its 2021 incentive plan, with the exercise price for the first grant reduced from CNY 24.02 to CNY 23.92[19] - The company plans to transfer equity stakes in its subsidiary, reducing its ownership in the private equity fund from 53.33% to 20.00%[21]

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-10116 鼎捷软件股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议通知 已于 2023 年 10 月 19 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2023 年 10 月 25 日 13 时 30 分以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名，其中董事孙蔼彬先生、刘宗长先生、揭晓小女士、刘焱女士、邹景 文先生以通讯方式出席会议。本次董事会会议由公司董事长叶子祯先生召集并主 持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。经与会董事认真审议，做出如下决议： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 《 2023 年第三季度报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 表决结果：9 ...