公司依法实行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家法规，维护公司 合法权益；促进改善经营管理，提高经济效益。 第三条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的 参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第一章 总则 第一条 为加强四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风 险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求，维护 包括中小投资者股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国审计法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或者人员，对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第二章 内部审计机 ...

四川川环科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《四川 川环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 第七条 提议召开董事会临时会议的，应当提交经提议人签字（盖章）的书 面提议。书面提议中应当载明下列事项： 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事 ...

四川川环科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投 票业务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律法规、 规范性文件和《四川川环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指股东通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司 股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所 交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应向股东提供的股东会网络投票 服务，方便股东行使表决权。 第五条 公司通过深交所网络投票系统为股东提供网络投票服务的，应当与信息 公司签订服务协议。 第二章 网络投票的准备工作 第六条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投票时 间、投票议案、投票类型等有关事项做出明确说明。 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深圳证券交易所网 ...

第一条 为了加强四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，切实保护公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《四川川环科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 四川川环科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到获 取未来收益为目的，将现金、实物、股权、无形资产等或其它法律法规及规范性文 件规定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类： （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （二）长期投资主要指公司投资期限超过一年的、不能随时变现或不 ...

四川川环科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名 会计专业人士（会计专业人士是指具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财 务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级 职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验的人士）。 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提 高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》和《四川川环科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 ...

四川川环科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条、为进一步健全四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《四川川环科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司设立董事会薪酬与 考核委员会，并制定本实施细则。 第二条、薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第二章 委员会的组成 第三条、薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第六条、薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 委员会的职责 第七条、薪酬与考核委员会就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权 ...

第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进 行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应当 履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）。使用暂时闲置的募集资金开 展现金管理业务，需遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。 四川川环科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理财行 为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及股东合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司的委托理财行为。公司委托理财由 公司集中进行，控股子公司确有必要进行委托理财的，需事先经公司批准后方可进 ...

第一条 为强化四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，健全审计评价和内部控制机制，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《四川川环科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公司 章程》、本工作细则和董事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事会审议 决定。 第二章 人员组成 四川川环科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第三条 审计委员会由 3 名委员组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事 会成员中的职工代表可以成为审计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举 ...

四川川环科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范四川川环科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《四川 川环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及控股子公司以自身信用或资产为其他 单位或个人提供下列担保行为：被担保企业或个人因向金融机构或其他合规机构办 理贷款、票据贴现、融资租赁、借款等原因向公司申请为其提供担保。担保方式包 括但不限于保证、抵押或质押。 公司为控股子公司提供担保视为对外担保，适用本制度规定。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与控股子公司对外担保额之和。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东 原则上 ...

四川川环科技股份有限公司 章 程 二零二五年十月 -1- 目 录 -2- 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 党委 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护四川川环科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共 ...