广东申菱环境系统股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东申菱环境系统股份有限公司（以下称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《广东申菱 环境系统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每年召开一次独立董事专门会议， ...

广东申菱环境系统股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《广东申菱环境系统股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满 未连任、辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事可在任期届满前辞职，董事辞职时应向公司提交书面辞职 报告，说明辞职原因。公司收到辞职报告之日起，辞职生效，公司将在两个交易 日内披露有关情况。 如涉及独立董事辞职，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影响。如因 董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或者独立董事辞职导致独立董 事人数少于董事会成员的三分之一或其专门委员会中独立董事所占比例不符合 法律、行政法规或者《公司章程》 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 按投资的长短分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资及其他投资等。包括但不限于以下类型： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （四）股票、债券、基金投资等； （五）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； 第一章 总 则 第一条 为规范广东申菱环境系统股份有限公司（以下称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他法律、行政法规、规章、规范性文件， 以及《广东申菱环境系 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍 生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，健全和完 善公司外汇衍生品交易业务管理机制，有效防范投资风险、确保公司资产安全，实 现稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东申菱环境系统股 份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇衍生品交易，是指公司与经国家有关政府部门批准、 具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于规避和防范外汇汇率或外汇利 率风险的外汇衍生品交易业务。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司开展的外汇衍生品交易业务。子公司 开展外汇衍生品交易业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义 务。未经公司相关审批同意，子公司不得开展外汇衍生品交易业务。同时，公司应 当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务 ...

| 第一章 | 总则 . 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 . | | 第四章 | 股东和股东会 . | | 第一节 | 股东 . | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 . | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 . | | 第二节 | 独立董事 | | | 第三节 董事会 | | 第五节 | 董事会专门委员会 . | | 第六节 | 董事会秘书 | | | 第六章 高级管理人员 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 51 | （草案） 2025 年 8 月 | 2 | . | > | | --- | --- | --- | | œ | | | 广东申菱环境系统股份 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《广东申菱环境系统股份有限公 司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 证券事务代表协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案 的日常工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 股东会议事规则 第一章总则 第一条 为规范公司股东会的组织管理和议事程序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规以及《广东申菱环境系统股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体股东、列席股东会会议的有关人员都具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第二章股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （八）公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百 分之三十的事项； （九）审议批准本规则第五条规定的担保事项； （十）审议股权激励计划和员工持股计划 （十一）对公司聘用、解聘承办公 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善广东申菱环境系统股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《广东申菱环境系统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，结合公司实际情况，制定本董事会秘书工作细 则。 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有 诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会 秘书职责的人员、证券事务代表负责与深圳证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、 股票及其衍生品种变动管理等事务。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第四条 董事会秘书应当具备以下 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为了更好地规范广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等有关法律、法规、规范性文件及《广东申菱环境系统股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面 合同，合同内容应明确、具体。 第三条 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能 导致上市公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议交易或关联 ...

广东申菱环境系统股份有限公司董事会 审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《广东申菱环境 系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作。 第七条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员由不在公司担 任高级管理人员的董事担任，其中独立董事应当过半数。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业 人 ...