中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市大族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关规定，就大族数控 2023 年度募集资金年度存放与 使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金到位及基本使用情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）核准，公司于 2022 年 2 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，每股发行价为 76.56 元，募 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市大族数控科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所" 或"会计师事务所"）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年 12月 10日改制为特殊普通合 伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 四次会议于 2024 年 4 月 10 日在公司会议室举行，本次会议通知已于 2024 年 3 月 29 日向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。全体监事审议并表决通过了如 下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 公司监事会 2023 年度按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》 《监事会议事规则》等公司制度的要求，依法履行职权，列席、出席了公司董 事会和股东大会，并对公司规范运作情况、生产经营情况、财务情况、募集资 金使用情况、董事和高级管理人员履职情况进行了监督，同意《2023 年度监事 会工作报告》。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》。 公司监事会认为，董事会编制和审核公司《2023 年年度报告》及其摘要的 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （丘运良） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、 《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极 出席相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作，切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人丘运良，2001 年 7 月至 2004 年 4 月，任深圳天健信德会计师事务所审 计员；2004 年 11 月至 2010 年 6 月，历任安永华明会计师事务所审计员、高级 审计员及经理；2010 年 7 月至 2011 年 12 月，任立信大华会计师事务所授薪合 伙人；2012 年 1 月至今，任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2020 年 11 月至今，任公司独立董事；同时担任芯海科技（深圳）股份有限公司独立董 事、福建福特科光电股份有限公司独立董事。 （一）出席公司董事 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳市大族数控科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0389 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 1 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]518Z0389 号 深圳市大族数控科技股份有限公司全体股东： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，大族数控公司管理层编制 了后附的深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市大族数控科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）核准，公司于 2022 年 2月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,200万股，每股发行价为 76.56元 ，募集资金总额为人民币 321,552.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 13,374.17 万元后，实际募集资金金额为 308,177.83 万元。该募集资金已于 2022 年 2 月 22 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚验字[2022]518Z0010 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存 储管理。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号 2024-021 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-023 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 序号 | 项目名称 | 总投资金额 | 预计使用募集资金投资金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | | 2 | PCB专用设备技术研发中心 | 18,260.17 | | 18,260.17 | | | 建设项目 | | | | | | 合计 | 170,653.20 | | 170,653.20 | 2、募集资金使用情况 1、募集资金使用计划 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10日 召开了第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《 关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，该议案尚需 提交公司 2023年年度股东大会审议通过。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据公司《 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （吴燕妮） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、 《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极 出席相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作，切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴燕妮，2012 年 11 月至 2016 年 12 月，任深圳市龙岗区委党校讲师； 2016 年 12 月至 2019 年 12 月，任深圳市社会科学院副研究员；2019 年 12 月至 今，任深圳市社会科学院研究员；2020 年 11 月至 2024 年 2 月，任公司独立董 事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规 定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并 ...

如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-027 深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市大族数控科技股份有限公司董事会现就提名辛国胜先生为深圳市大族数 控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □否 五、被提名人已经参加培训 ...