2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京华 如科技股份有限公司（以下简称"华如科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关规定，在持续督导期内，对华如科技 2024 年度募集资金存放与 使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、验资情况 中信证券股份有限公司 关于北京华如科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员《关于同意北京华如科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕598 号），核准同意公司首次公开发行股票 的注册申请，公开发行股票 26,370,000.00 股人民币普通股（A 股）。公司由主承 销商中信证券股份有限公司首次公开发行 A 股股票，公开发行 A 股普通股 26,370,000.00 股（每股面值为人民币 1 元 ...

北京华如科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 信会师报字[2025]第 ZA90391 号 北京华如科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-75 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA90391 号 北京华如科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了北京华如科技股份有限公司（以下简称华如科技）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在 ...

使用闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京华 如科技股份有限公司（以下简称"华如科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关规定，在持续督导期内，对华如科技使用闲置募集资金和部分自 有资金进行现金管理的的事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 关于北京华如科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华如科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2022]598 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行股份数量 26,370,000 股，发行价格为每股人民币 52.03 元， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,372,031,100.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 96,785, ...

中信证券股份有限公司 关于北京华如科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易确认及 2025 年度 日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京华 如科技股份有限公司（以下简称"华如科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关规定，在持续督导期内，对华如科技 2024 年度日常关联交易确 认及 2025 年度日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，并发表如下意见： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司业务发展及生产经营需要，公司与关联方北京君正集成电路股份有限 公司（以下简称"北京君正"）签订房屋租赁协议，公司向北京君正承租房屋用于 日常性经营办公，预计 2025 年度日常关联交易金额不超过人民币不超过人民币 780 万元。2024 年度公司与关联方实际发生日常关联交易金额为 683.84 万元，占 ...

北京华如科技股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA90392 号 17 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA90392 号 北京华如科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了北京华如科技股份有限公司(以下简称贵公司) 2024年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,贵公司于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报告 第 1 页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CE ...

北京华如科技股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年四月 第一章 总 则 第一条 为加强北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司 "或" 本公司 "）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，促进子 公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《北京华如科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司的实 际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公 司直接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是 指公司直接或间接持有其50%以上的股权或权益，或拥有50%以上表决权，或 者拥有表决权不到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协 议或其他安排能够实际控制公司的经营和管理。 第三条 公司主要通过向子公司委派执行董事、董事、监事、高级管理人 员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督和 ...

北京华如科技股份有限公司 对外担保制度 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为了规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司 "）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括本公司对子公司的担保。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 公司对外提供担保的条件 第四条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象 应符合下列要求： （一） 具有独立的法人资格； （二） 具 ...

北京华如科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《北京华如科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设提 名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 董事会提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决 定。 第二章 人员组成 第四条 董事会提名委员会委员由3名董事组成，其中应当有2名独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，主任委员为提 名委员会会议的召集人，负责主持委员会工作；主任委员在委员内经过半数委员 选举产生。 第七条 提名 ...

北京华如科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在2024年度的工作中，凭借丰富的专 业知识和经验，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东会，在董事会日 常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为 董事会的科学决策提供支撑，促进公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损 害。 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 尹志强，男，出生于1965年，中国国籍，无境外永久居留权。尹志强先生毕 业于中国政法大学，博士学位。现任中国政法大学教授，博士生导师。2023年7月 20日至今担任北京华如科技股份有限公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东会、董事会情况 2024年度，公司共召开股东会2次（2023年年度 ...

北京华如科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为完善北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策 程序，加强董事会对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，完善公司治理结构， 充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《北京华如科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"），制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 审计委员会是由董事会设立的专门工作机构，审计委员会在董事会领 导下开展工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第四条 审计委员会成员必须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会原则上 ...