上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员（董事会聘任的总经理、高级副总经理、副 总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会聘任的其他高 级管理人员)的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事 会负责。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事担任， 负责主 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海陆家嘴金融贸易区开发股份有 限公司（以下简称"公司"）董事(在公司支取薪酬或津贴)及高级管理 人员（董事会聘任的总经理、高级副总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监及由总经理提请董事会聘任的其他高级管理人员)的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海陆家嘴金融贸易区开发 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 1 第三条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司（以下简称"公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 "中国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 公司董事会设立独立董事，且董事会成员中至少包括 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第三章 职责权限 第六条 战略与 ESG 委员会的主要职责权限： (一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第一条 为适应上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以 下简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，提升公司环境、社会和治理（ESG）管理水平， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会（以 下简称"战略与 ESG 委员会"），并制定本实施细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、环境、社会和治理（ESG） 工作进行研究并提出建议。 第二章 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(以下简 称"公司")对外信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以及《上海陆家嘴金融贸易 区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指所有可能对公司证券及其衍生 品种的交易价格产生较大影响的信息，以及证券监督管理部门要求披露 的信息，按规定及时报告证券监管部门或上海证券交易所(以下简称"交 易所")，并按规定方式通过指定媒体向社会公众公布的行为。 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行 政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）的关联交易行为，保障公司及全体股东的合法权益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件、交易所自律规 则和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《上海陆家嘴金融贸易 区开发股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披 露规范。 第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不 得利用其关联关系损害公司利益。违反相关规定，给公司造成损失的， 应当承担赔偿责任。 第四条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为，其 1 关联交易应遵循本 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为提高上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）治理水平，规范公司董事会秘书的选任及履职工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。 第四条 公司应设立或指定专门部门，由董事会秘书分管并协助 董事会秘书履行其职责。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规和规范 性文件及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上海证券 交易所（以下简称"上交所"）规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 1 第二章 股份管理 第四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为了规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司和其他信息披露 义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《股票上市规则》及上 海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免上 海证券交易所业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂 缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟 披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规 定、管理要求的事项（以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 高级管理人员的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董 事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行审计委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当过半数， 独立董事委员中 ...