江苏中天科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏中天科技股份有限公司及其子公司（以下简称"公 司"）对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高 资金运作效率，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规以及《江苏中天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司在境内外以现金、实物资产和无 形资产等作价出资，进行设立、并购企业（包括企业合并、股权收购、资产收购、 股权置换等）、股份增持或减持、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的 其他形式的投资活动。公司进行商品期货套期保值和外汇套期保值业务分别参照 公司《期货套期保值业务管理制度》《外汇套期保值业务管理制度》执行。 公司的对外投资分为短期投资和长期投资。 第三条 对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战 略、公司产业布局和结构调整方向，有利于拓展主营业务，提高企业核心竞争力， 有利于公司可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第二章 对外投资决策机构及权限划分 第四条 ...

江苏中天科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强江苏中天科技股份有限公司(以下简称"公司")与 投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，促进上市公司与投 资者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中提高公司的诚信度，完善 公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海 证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理应遵循以下基本原则： 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以 ...

江苏中天科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏中天科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维护 公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《江苏中天科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等有关法律、法规、规章制定本规则。 本公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，负责公司日常经营决策， 执行股东会决议。 第二章 董 事 第三条 董事的任职资格： （一）董事为自然人，董事无须持有公司股份； （二）符合国家法律、法规的相关规定。 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 ...

江苏中天科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验，具有下列情 形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事和高级管 理人员的情形； 第一条 为促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会 秘书的行为，江苏中天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律 法规和本公司章程的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司与上海证券交易所（以下简称"上 交所"）之间的指定联络人。董事会秘书为本公司的高级管理人员，对公司和董 事会负责。公司董事会秘书负责管理的证券事务部为负责公司信息披露事务的主 要部门。 第三条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向 董事会提供、提醒并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协 ...

江苏中天科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏中天科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等有关法律、法规、业务规则及公司章程的有关规定，结合公司实际情况， 特制订本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，应按照相关规则 的要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。证券投资部为公司内幕信息的登记入档、备案及管理的日常工作部 门。 第三条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并 按照指引要求及时报送。董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 ...

江苏中天科技股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 公司应积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 (一)购买或出售资产； (四)提供担保(反担保除外)； (五)租入或租出资产； (六)委托或者受托管理资产和业务； 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第一条 为了加强江苏中天科技股份有限公司(以下简称"公司")关联交易 管理，明确管理权限和审批程序，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第四条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括: (七) ...

江苏中天科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第二条 本制度所称外汇套期保值业务品种包括：以套期保值为目的的外汇远期结售汇 业务、外汇掉期业务、外汇期权业务等。外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使 用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种有美元、欧元、澳元等。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务，控股子公司进行外汇套 期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，均适用本制度。公司应当按照本制度相关规定， 履行相关审议程序和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及控股子公司不 得开展外汇套期保值业务。 第二章 业务操作原则 第四条 公司从事外汇套期保值业务，应遵循以下原则： （一） 公司从事外汇套期保值业务必须以正常的生产经营产生的外汇资金为基础，以 具体经营业务为依托，以规避和防范汇率波动风险为主要目的，不允许开展以投机为目的的 套期保值业务，必须与公司实际业务相匹配，不得影响公司的正常生产经营。 （二） 公司进行外汇套期保值业务，只允许与具有外汇套期保值业务经营资格的金融 机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第一章 总则 第一条 为规范江苏 ...

江苏中天科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强江苏中天科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、行政法规、其他规范性文件及《公司章程》的有 关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的 限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 高级管理人员是指公司总经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第四条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员不得减持其所持公 司股份： （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）本人离职后半年内； （ ...

江苏中天科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计工作制度 化、规范化，发挥内部审计工作加强内部控制、促进企业经营管理、提高经济效 益的作用。根据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指审计部对公司内部的财务收支、经营、内部 控制、风险管理实施的一种监督、确认、评价和咨询活动，以促进公司完善治理、 实现目标和增加价值。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及 其他人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； 第十一条 内部审计人员应当具备从事审计工作的基本条件和素质，具有必需的 职业胜任能力和岗位资格，通过内部审查、考核后上岗。审计人员的后续教育制度， 公司应当予以支持。 (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公 ...

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、公司章程和本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 江苏中天科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护江苏中天科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股 东的合法权益，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、 《上市公司股东会规则》及其他法律法规的有关规定和《江苏中天科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司章程》第四十九条规定的应当召开临时股东会的情形时 ...