公司代码：600699 公司简称：均胜电子 宁波均胜电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波均胜电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-017 宁波均胜电子股份有限公司 关于为董事、监事及高级管理人员等 购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理体 系，降低公司治理与运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在各自职责 范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，根据《上市公司治理准则》等相 关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险。 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十一届董事会第十五次会议、第十一届监事 会第八次会议分别审议了《关于为董事、监事及高级管理人员等购买责任险的议 案》，由于公司全体董事、监事均为被保险人，因此在审议该项议案时均进行了 回避表决。本事项尚需提交公司股东大会审议批准。上述责任保险的具体方案如 下： 1、投保人：宁波均胜电子股份有限公司 3、累计赔偿限额：1 亿元人民币 4、保费总额：不超过 40 万元人民币（最终保费根据保险公司报价确定） 2、被保险人：董 ...

一、董事会审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会为独立董事魏云珠女士、独立董事朱天先生和 副董事长朱雪松先生，其中魏云珠女士担任主任委员。 因公司第十届董事会任期届满，公司于 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度 股东大会，投票表决通过了董事会换届选举的相关议案。同日，公司召开第十一 届董事会第一次会议，会议选举公司第十一届董事会审计委员会委员为独立董事 鲁桂华先生、独立董事余方先生以及董事长王剑峰先生，其中鲁桂华先生担任主 任委员。换届后的审计委员会各成员任期至第十一届董事会任期届满时止。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，具体召开情况如下： （一）于 2023 年 2 月 21 日召开董事会审计委员会 2023 年第一次会议，审 议通过了《关于签署<附生效条件的向特定对象发行股票认购协议之补充协议 （二）>暨关联交易事项的议案》。 宁波均胜电子股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临2024-014 宁波均胜电子股份有限公司 关于预测2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对公司的影响：有利于公司的日常生产经营，不会对公司 的经营成果和财务状况产生不利影响；日常关联交易金额较小，不会对关联方 形成较大的依赖，不会损害公司及中小股东的利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 经宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议通过，公司于 2024 年 3 月 27 日召开第十一届董事会第 十五次会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权（公司共计 9 名董事，其中关联 董事王剑峰先生、朱雪松先生回避表决）的表决结果通过了《关于预测 2024 年 度日常关联交易的议案》。 同日，公司召开第十一届监事会第八次会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过了《关于预测 202 ...

宁波均胜电子股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电 子"）期货和衍生品交易行为，加强对期货和衍生品交易的管理，有效防范和 控制风险，确保公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件及《宁波均 胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定《宁波均胜电子股份有限公司期货和衍生品交易管理制 度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的交易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基 础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述 标的的组合。 1 （四）根据公司的风险承受能力确定交易品种、规模及期限。 第二章 交易品种与类 ...

宁波均胜电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护公司及股东利 益，提高财务信息和审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发 表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可视重要性 程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当在董事会决议后及时 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-019 宁波均胜电子股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 全权办理以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电子"）于2024年 3月27日召开了第十一届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于提请股东大 会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。该议 案尚需提交公司股东大会审议通过。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，公司董事会提请2023年年度股东大会授权董事会决定公司向特定对 象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票（以下 简称"本次发行"），授权期限为2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度 股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发 ...

宁波均胜电子股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、 募集资金基本情况 (二) 募集资金使用及结余情况 1. 2020 年非公开发行 2020 年非公开发行募集资金使用情况表参见"2020 年非公开发行募集资金使用情况对照 表" (附表 1) 。截至 2023 年 12 月 31 日，本年度本公司使用募集资金人民币 156,020,059.15 元，已累计使用募集资金为人民币 2,145,990,143.20 元，尚未使用募集资金余额人民币 327,575,174.28 元，其中存放于募集资金专户的余额为人民币 207,052,275.00 元，明细见下 表： | 项目 | | | | | | | 金额 | | (人民币元) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | | | | | | 2,473,565,317.48 | | | | 减：截至 2023 12 月 | | 年 | | | 31 | 日募集资金累计使用金额 | 2,145,990,143.20 ...

宁波均胜电子股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 . and a i KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 追求哪里去外柴井徽可站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2403589 号 宁波均胜电子股份有限公司全体股东 : 一、审计意见 我们审计了后附的宁波均胜电子股份有限公司 (以下简称"均胜电子") 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股 ...

宁波均胜电子股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 经宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第三十三 次会议、第十届监事会第二十四次会议审议通过以及 2022 年年度股东大会表决 通过，公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威 华振"）作为公司 2023 年度的财务报告和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振 2023 年度的履职情况进行了综合评估。经评估，公司认为，近一年毕马威华振 资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、资质条件 （一）机构信息 1、基本信息： 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取 得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 （二）项目 ...