证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-011 东吴证券股份有限公司 关于注销回购 A 股股份并减少注册资本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 20 日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司注销回 购 A 股股份并减少注册资本的议案》。公司拟注销存放公司回购专用 证券账户的 38,799,814 股股份（以下简称"本次注销"）。本次注销 完成后，公司注册资本及股份总数将相应减少，并需相应修订公司章 程中的相关条款。该议案尚需提交公司股东大会批准。现将有关事项 说明如下： 一、股份回购情况概述 2021 年 3 月 5 日，公司召开第三届董事会第四十次（临时）会 议，审议通过了《关于回购公司 A 股股份的议案》。2021 年 3 月 10 日，公司披露了《东吴证券关于以集中竞价交易方式回购 A 股股份的 回购报告书》（详见公司公告 2021-010）。 二、本次注销回购股份的原因及数量 根据《中华人民共和 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-010 东吴证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 3 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：苏州工业园区星阳街 5 号 股东大会召开日期：2024年3月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 7 日 至 2024 年 3 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9 ...

证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-009 东吴证券股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）、审议通过《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的 议案》 表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。 公司监事会发表如下书面审核意见：公司本次注销回购A股股份 并减少注册资本事项及相关审议程序符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律法规、规范性 文件及公司《章程》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营业绩 产生重大影响，不存在损害公司利益及全体股东利益的情形。监事会 同意公司注销已回购A股股份共计38,799,814股，并相应减少注册资 本。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 特此公告。 东吴证券股份有限公司监事会 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 四次会议于2024年2月20日以通讯表决的 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》和《东吴证券股份有限公司章程》等相关规定，我们作为东吴证 券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了公 司董事会提供的相关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场， 就公司第四届董事会第二十三次会议审议注销回购A股股份并减少注 册资本相关事项发表如下独立意见： 关于公司第四届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 公司本次注销回购 A 股股份符合《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范 性文件以及公司《章程》的有关规定，不会导致公司实际控制人控制 权发生变化，公司股权结构仍符合上市条件，对公司的财务状况和经 营业绩不产生重大影响，也不存在损害公司利益及股东利益的情形。 同意公司本次注销回购 A 股股份并减少注册资本相关事项，并同意将 此议案提交公司股东大会审议。 ...

东吴证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议材料 | 股东大会议程 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 | 4 | | 议案一 关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案 | 6 | 二〇二四年二月 1 2 目 录 股东大会议程 现场会议时间：2024年3月7日下午14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为2024年3月7日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为2024年3月7日9:15-15:00。 现场会议地点：苏州工业园区星阳街5号 主持人：范力董事长 一、宣布会议开始 | 序号 | 提案内容 | 是否为特别 | | --- | --- | --- | | | | 决议事项 | | 1 | 关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 | 是 | 六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问 七、投票表决 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人 （以下简称"股东"）、董事、监事、高级管理人员、公 ...

关于公司第四届董事会第二十二次（临时）会议 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》和《东吴证券股份有限公司章程》等相关规定，我们作为东吴证 券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了公 司董事会提供的相关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场， 就公司第四届董事会第二十二次（临时）会议提名第四届董事会董事 候选人发表如下独立意见： 我们审阅了关于公司提名第四届董事会董事候选人的相关材料， 认为陈文颖女士、蔡思达先生符合公司董事职务任职资格，且未发现 有法律法规和监管规定不得担任上述岗位的情形，以及被中国证监会 及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的相关情形。候选人任职资格 已经公司董事会薪酬、考核与提名委员会审查通过；董事候选人提名、 审议、表决方式等符合相关法律、法规及公司《章程》等有关规定。 综上，我们同意将两位董事候选人提交公司股东大会选举。 相关事项的独立意见 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-006 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第二十二次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 1、陈文颖女士 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2、蔡思达先生 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 一、董事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十二次（临时）会议于2024年1月26日以通讯表决的方式召开。会议 应出席董事9名，实际出席董事9名，占董事总数的100%。会议的召开 和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议： （一）、审议通过《关于提名公司第四届董事会董事候选人的议案》 同意陈文颖女士、蔡思达先生为公司第四届董事会董事候选人， 并提交股东大会选举，任期至第四届董事会届满。 东吴证券股份有限公司董事会 2024年1月27日 本议案尚需提交公司股东大会审议批准 ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-007 东吴证券股份有限公司 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：苏州工业园区星阳街 5 号 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 21 日 至 2024 年 2 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9: ...

东吴证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 二〇二四年一月 1 | 股东大会议程 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | 4 | | 议案一 关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 | 6 | 2 目 录 股东大会议程 现场会议时间：2024年2月21日下午14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为2024年2月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为2024年2月21日9:15-15:00。 现场会议地点：苏州工业园区星阳街5号 主持人：范力董事长 七、投票表决 3 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 四、推举现场计票人、监票人 五、审议议案 八、宣布会议表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 2024年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次大会"）的正常秩序和议事效率 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-005 东吴证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券已于2024年01月23日发行， 缴款日为2024年01月24日，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24东吴证券CP002 | 短期融资券期限 | 148天 | | 短期融资券代码 | 072410014 | 发行日期 | 2024年01月23日 | | 起息日期 | 2024年01月24日 | 兑付日期 | 2024年06月20日 | | 计划发行总额 | 10亿元人民币 | 实际发行总额 | 10亿元人民币 | | 发行价格 | 100元/张 | 票面利率 | 2.43% | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 1、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2、上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 东吴证券股份有限公司 关于公司 2024 年度第 ...