公司代码：601666 公司简称：平煤股份 平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 平顶山天安煤业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

平煤股份 2023 年度独立董事述职报告 （周阳敏） 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人作为平顶山天安煤业股 份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2023 年的工作中，勤勉尽 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周阳敏先生，1971 年 3 月出生，曾任上海和汇集团战略总监、北京 大公国际资信评估公司风险总监、鹤壁市国有资产管理中心副主任、鹤 壁市经济建设投资集团（政府平台）副总经理，新乡化纤股份有限公司 （股票代码：000949）独立董事，现任郑州大学尤努斯社会企业中心副 主任、郑州大学商学院经济学教授、博士生导师，河南省王阳明研究会 副会长、郑州大学中国中部发展研究院研究员及本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1．我和我的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职， 没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不是公司前十名 股东，不 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易之 存款、贷款等金融业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 平顶山天安煤业股份有限公司（简称"平煤股份"或"公司"）公开发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》和《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，对公司与中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下 简称"财务公司"）关联交易事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、财务公司基本情况 中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）是 2013 年 7 月 11 日由中国银行业监督管理委员会核准开业，2013 年 8 月 16 日正式揭牌， 在市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位，为成员单位提供金融服务的非 银行金融机构。 财务公司注册资本原为人民币 10.00 亿元，2019 年 8 月 13 日经平顶山银保 监分局批准，财务公司三家股 ...

证券代码：601666 证券简称：平煤股份 编号：2024-027 平顶山天安煤业股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 三、2023 年度财务决算报告 会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该报告。 四、2023 年度利润分配预案 会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该预案。（内容 详见 2024-028 号公告） 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 第十三次会议于 2024 年 3 月 8 日以书面、短信或电子邮件的方式发出 通知，于 2024 年 3 月 18 日在平安大厦会议中心采用现场表决的方式召 开，会议由公司第九届监事会主席张金常先生主持。本次会议应表决监 事 9 人，实际表决监事 9 人。会议召开及程序符合《公司法》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定。经与会监事审议，本次监事会会议通 过如下事项： 一、2023 年度监事会工作报告 会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该 ...

平顶山天安煤业股份有限公司 亚会审字（2024）第 01220005 号 亚太(集团) 师事务所 诗殊普通合伙) 十八日 1020043070 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acc.grg.q 目 | 项 팀 | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 6 | | 合并利润表 | 8 | | 合并现金流量表 | 9 | | 合并股东权益变动表 | 10 | | 资产负债表 | 12 | | 利润表 | 14 | | 现金流量表 | 15 | | 股东权益变动表 | 16 | | 财务报表附注 | 18 | 录 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) sia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 2023 年度审计报告 地址:北京市丰台区丽泽路 16 星 院 3 号楼 20 层 2001 邮编:100073 电话/传真:010-88312386 审计报告 亚会审字(2024)第 01220005 号 平顶山天安煤业股份有限公司全体股东; ...

证券代码：601666 证券简称：平煤股份 编号：2024-030 融资资金将用于补充流动资金、项目建设、偿还到期债务、对外投 资、优化财务结构和业务结构，提高公司综合竞争力。公司将根据市场 资金成本状况，并结合公司财务实际，兼顾融资成本与资产负债率水平， 合理确定融资规模与方式，密切衔接资金时间节点，着力调整资产负债 结构，实现资产负债的优化匹配。 二、融资品种 本议案所指的融资品种包含中国银行间市场交易商协会债务融资 1 平顶山天安煤业股份有限公司 关于授权公司开展境内外融资业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 结合平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称公司）未来经营战略， 为满足公司日常运营需要，优化资产债务结构、保障项目建设、开展外 部投资等资金需求，在风险可控的前提下，公司拟在境内外开展融资业 务。现将有关情况汇报如下： 一、融资主体、融资规模及资金用途 各种融资业务将由公司或公司的子公司作为融资主体。 公司拟在境内外开展融资业务，融资总规模不超过等值人民币 300 亿元（其中中国银行间市 ...

平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请亚太（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太（集团）"） 作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对亚太（集 团）在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认 为，亚太（集团）资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 平煤股份关于 2023 年度会计师事务所 履职情况的评估报告 成立日期：2013 年 9 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 首席合伙人：邹泉水 2022 年末合伙人数量 106 人，注册会计师人数 507 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 401 人。 2022 年度经审计的收入总额 8.65 亿元，审计业务收入 7.21 亿 元，证券业务收入 4.37 亿元。 2022 年上市公司审计客户家数 55 家：主要行业包含制 ...

平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕217 号文核准，并 经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕65 号文同意，平顶山天 安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 16 日公开 发行了 2,900.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 290,000.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）后实际募集资金净 额为 286,683.91 万元。上述募集资金于 2023 年 3 月 22 日到账后， 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金 到位情况进行审验，并出具了亚会验字（2023）第 01220001 号《验 资报告》。 （二）募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 167,902.29 万元，其中，137,902.29 万元用于置换募集资金到账前公司使用自 筹资金对募投项目的累计投入支出，30,000 万元用于偿还金融机构 借款。截至 2023 年 12 ...

证券代码：601666 证券简称：平煤股份 编号：2024-026 平顶山天安煤业股份有限公司 第九届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会第二十一次会议于 2024 年 3 月 8 日以书面、短信或电子邮件的方 式发出通知，于 2024 年 3 月 18 日在平安大厦会议中心采用现场表决 的方式召开，会议由公司第九届董事会董事长李延河先生主持，公司 监事、高级管理人员列席了会议。本次会议应表决董事 15 人，实际 表决董事 15 人。会议召开及程序符合《公司法》等法律、法规及《公 司章程》的有关规定。经与会董事审议，本次董事会会议通过如下事 项： 一、2023 年度董事会工作报告 会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该报告。 二、2023 年度总经理工作报告 会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该报告。 三、2023 年度财务决算报告 会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权， ...

平煤股份 2023 年度独立董事述职报告 （高永华） 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人作为平顶山天安煤业股 份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2023 年的工作中，勤勉尽 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高永华先生：1963 年出生，研究生学历，经济学硕士。曾任平顶山 市财政局局长、党组书记，平顶山银行党委书记，平顶山银行股份有限 公司党委书记、董事长。现任中原银行股份有限公司研究院专家咨询委 员会主任委员（正行级），本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1．我和我的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职， 没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不是公司前十名 股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任 职，不在公司前五名股东单位任职； 2．我没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨 ...