股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年5月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: HTSC（於中華人民共和國註冊成立，中文公司名稱為华泰证券股份有限公司及在香港以HTSC名義開展業務）(「本公司」) 呈交日期: 2024年6月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 A | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601688 | 說明 | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,310,339,160 RMB | | 1 | RMB | | 7,310,339,160 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,310,339,160 RMB | ...

公司研 究 证 券研究 报 告 证券Ⅲ 2024年05月28日 华 泰证券（601688）2024年一季报点评 推 荐 （维持） 目标价：18.15元 业绩符合预期，资管业务表现出色 当前价：13.81元 事项： 华创证券研究所  华泰证券发布一季报，营业总收入 61.05 亿元（同比-32.11%/环比-34.69%）， 证券分析师：徐康 归母净利润22.91亿元（同比-29.39%/环比-27.61%）。公司归母净资产1815.09 亿元（较期初+1.34%）。 电话：021-20572556 评论： 邮箱：xukang@hcyjs.com 执业编号：S0360518060005  收入端表现比较均衡，成本管控效果显现。Q1 营收拆分：经纪/投行/资管/信 联系人：刘潇伟 用 / 投 资 业 务 收 入 分 别 为 13.6/5.8/11.1/2.3/9.4 亿 元 ， 分 别 同 比 -11.4%/-26.1%/+10.2%/-23.3%/-85.14% ， 对 营 收 的 贡 献 邮箱： liuxiaowei@hcyjs.com 22.2%/9.4%/18.1%/3.8%/15.4%。公司经纪、资 ...

华泰证券股份有限公司董事会提名委员会 关于提名第六届董事会独立非执行董事候选人的 审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《华泰证券股份有 限公司章程》等规定，董事会提名委员会对被提名人老建荣先生的独 立非执行董事任职条件进行了审查，并发表以下审查意见： 老建荣先生符合上市证券公司独立非执行董事的基本条件，正直 诚实，品行良好；熟悉证券金融法律法规和监管规定；具有扎实的专 业知识；具备履行公司独立非执行董事职责所必需的时间和精力；不 存在法律法规规定的不得担任独立非执行董事的禁止性情形。老建荣 先生未持有公司股票，与公司不存在关联关系、利益冲突或者其他可 能妨碍独立客观判断的情形，符合独立性要求。 董事会提名委员会认为，老建荣先生具备担任上市证券公司独立 非执行董事的任职条件，同意提名老建荣先生为公司独立非执行董事 候选人。 华泰证券股份有限公司 董事会提名委员会 2024 年 5 月 17 日 1 ...

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2024-034 华泰证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会、2024 年第一次 A 股类 别股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年度股东大会（以下简称"年度股东大会"）、2024 年第一次 A 股类别 股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会（有关 2024 年第一次 H 股类别股东会 的情况详见公司向 H 股股东发出的相关通告和其他相关文件），合称为"股东大 会"。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 20 日 14 点 00 分起依次召开 2023 年度股 东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会 召开地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起 ...

华泰证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人老建荣，已充分了解并同意由提名人华泰证券股份有限公司 董事会提名为华泰证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任华泰证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中 ...

提名人华泰证券股份有限公司董事会，现提名老建荣先生为华泰 证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况。被提名人已同意出任华泰证券股份有限公司第六 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认 为，被提名人具备独立董事任职资格，与华泰证券股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培 训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： 华泰证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定 ...

华泰证券股份有限公司 2023年度股东大会 2024年第一次A股类别股东会 2024年第一次H股类别股东会 会议文件 2024年6月20日·南京 会议召集人：华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会 现场会议日程： 一、宣布会议开始 华泰证券股份有限公司2023年度股东大会、 2024年第一次A股类别股东会及2024年第一 次H股类别股东会会议议程 现场会议开始时间：2024 年 6 月 20 日（星期四）14 点 00 分 现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店 会议室 （一）审议华泰证券股份有限公司2023年度股东大会议案 （二）审议华泰证券股份有限公司 2024 年第一次 A 股类别股东 会议案 （三）审议华泰证券股份有限公司 2024 年第一次 H 股类别股东 会议案 五、填写现场表决票并投票 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 七、宣布投票结果 二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人 三、介绍会议基本情况 四、审议议案（含股东发言提问环节） 目 录 华泰证券股份有限公司 2023 年度股东大会议案 议案一：公司 2023 年度董事会工作报告······· ...

索 引 号 bm56000001/2024-00005459 分 类 发布机构 发文日期 1715736584000 名 称 云南证监局关于对华泰证券股份有限公司云南分公司采取出具警示函措施的决定 文 号 行政监管措施决定书〔2024〕7号 主 题 词 云南证监局关于对华泰证券股份有限公司云南分公司采取出具警示函 措施的决定 如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监 督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管 辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 云南证监局 2024年5月13日 【打印】 【关闭窗口】 华泰证券股份有限公司云南分公司： 经查，我局发现你分公司存在以下问题：未能及时妥善处理投资者投诉和 纠纷。 上述问题反映出你公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十二条的规定。根据 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，我局决 定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。 ...

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2024-033 华泰证券股份有限公司关于间接全资子公司根据中期 票据计划进行发行并由全资子公司提供担保的公告 （一）被担保人及其财务状况概述 1. 名称：华泰国际财务有限公司 2. 注册地点：英属维京群岛（BVI） 3. 公司编号（英属维京群岛)：1838149 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）境外全 资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称"华泰国际"）的附属 公司华泰国际财务有限公司（以下简称"华泰国际财务"）于2020年 10月27日设立本金总额最高为30亿美元（或等值其他货币）的境外中期 票据计划（以下简称"中票计划"），此中票计划由华泰国际提供担保 （以下简称"本次担保"）。2024年5月10日，华泰国际财务在上述中 1 被担保人名称：华泰国际财务有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为 5,000万美元。若本次担保实施后，华泰国际金融控 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市 股数为 13,269,954 股。 本次股票上市流通总数为 13,269,954 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 16 日。 一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2024-032 华泰证券股份有限公司 关于 A 股限制性股票股权激励计划第二个限售期 解除限售暨上市公告 1、2020 年 12 月 31 日，华泰证券股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第五届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于<华泰 证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要>的 议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划管 理办法>的议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事 会办理公司 A ...