公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 光大证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-016 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 1 光大证券股份有限公司 变更会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）、毕马威会计师事务所 原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙）、安永会计师事务所 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况： 在执行完2023年度审计工作后，公司原聘任的会计师事务所已连 续多年为公司提供审计服务，为保证公司审计师的独立性和客观 性，结合中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务 所管理办法》相关规定和公司实际情况，公司拟变更2024年度会 计师事务所。公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计师 事务所进行了沟通，原聘任的会计师事务所均对变更事宜无异议。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月27日 召开第六届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于聘请2024 年 ...

独立董事述职报告（王勇） 作为光大证券股份有限公司董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义 务，行使职权，维护公司及相关利益者的合法权益，尤其关注保护中小投资者合法权益不受 损害。 在深入了解公司经营运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策， 努力促进公司治理水平的提高，推动公司持续健康发展。 根据中国证监会相关法律法规的要求，现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人王勇，清华大学经济管理学院工商管理博士，现任公司独立董事及董事会风险管理 委员会委员（召集人）、战略与可持续发展委员会委员，清华大学经济管理学院中国企业发 展与并购重组研究中心执行委员会主任，清华大学经济管理学院企业家学者项目与合作发展 办公室主任，瑞慈医疗服务控股有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代码：1526） 独立董事、云南铜业股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：000878） 独立董事。曾任中国水利水电科 ...

本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本 为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维 持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情 况。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-015 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每股派发现金红利 0.2803 元（含税）。 一、利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 148.12 亿 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登 记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 1.公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.2803 元（含税）。截 至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 4,610,787 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-014 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会、独立董事专 门会议全体独立董事审议通过。 光大证券股份有限公司 2024 年度预计日常关联（连）交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2024 年度预计日常关联交易已经董事会审议通过，尚需 提交股东大会审议。 公司 2024 年度预计日常关联交易均客观公允、交易条件公平 合理，符合公司利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东 和非关联股东利益的情况。 一、日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避表决。 2024 年 3 月 27 日，公司第六届董事会第三十五次会议审议通过 了《公司 2024 年度预计日常关联（连）交易的议案》，关联董事回避 表决，实际参与表决董事共 6 名。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.该议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过，关联股东 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-011 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （ https://roadshow.sseinfo.com/ ） 、 路 演 中 平 台 （https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.html?mid=22113） 会议召开方式：视频结合网络互动 投资者可于 2024 年 3 月 26 日（星期二）至 4 月 1 日（星期一） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过 公司邮箱 ebs@ebscn.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）将于 2024 年 3 月 28 日披露公司 2023 年年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002957 分 类 发布机构 发文日期 三、请说明公司落实《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第十 三条"证券公司及相关人员应当加强做市业务管理，有效控制业务风险，不得 利用做市业务进行内幕交易、市场操作等违法违规行为，不得谋取不正当利 益"的具体措施。 四、请补充提供公司2023年各项做市业务经营情况。请在公司和光大集团 2023年度审计工作完成后，及时补充经审计的财务报表。 光大证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见 光大证券股份有限公司： 现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你 公司在30个工作日内对下列问题逐项 落实并提供书面回复和电子文档。我会收 到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意 见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。 一、《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》标的选择流程显 示"做市标的申请人需对目标公司展开业务调研工作后向金融创新业务总部内 设标的评审小组提交做市标的申请"， ...

光大證券股份有限公司 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 董事會會議召開日期 光大證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年3月27日（星期三）舉行董事會會議，以考慮及批准（其中包括）本公司及其 附屬公司截至2023年12月31日止年度的業績及其刊發，並考慮派發末期股息之建 議（如有）。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2024年3月13日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、宋炳方先生（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、陳 明堅先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、王勇先生（獨立非執行董事）、 浦偉光先生（獨立非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于全资子 公司光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与嘉兴招源涌津股 权投资基金合伙企业（有限合伙）相关诉讼、判决及执行情况（详见 公司公告临 2020-094 号、临 2021-062 号、临 2023-036 号、临 2023- 043 号、临 2024-007 号、2020 年年度报告、2021 年半年度报告、2021 年年度报告、2022 年半年度报告、2022 年年度报告及 2023 年半年度 报告）。目前，光大资本已收到上海金融法院执行裁定书，裁定终结 本次执行程序。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-009 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于下属公司相关事项进展的公告 2 息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 2024 年 ...