关于中国中煤能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 附件 1： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明(2024)专字第70073531_A01号 中国中煤能源股份有限公司董事会： 我们审计了中国中煤能源股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月20日出具了编号为安永华明(2024)审 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，中国中煤能源股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中国中煤能源 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中国中煤能源股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一 ...

中国中煤能源股份有限公司关于 2023 年度 中煤财务有限责任公司的风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通 知》《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定的要求，中国 中煤能源股份有限公司（简称"公司"）查验了中煤财务有限责任公 司（简称"中煤财务公司"）金融许可证、营业执照等证件资料，并 查阅了经营、财务等相关资料，对中煤财务公司的经营资质、业务 和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中煤财务公司基本情况 2014 年 3 月 5 日，中煤财务公司取得《北京银监局关于中煤财 务有限责任公司开业的批复》（京银监复〔2014〕103 号）和《金 融许可证》，3 月 6 日在北京市工商局完成注册登记、领取营业执 照。2023 年，根据《企业集团财务公司管理办法》等法规要求并经 金融监管部门批复，中煤财务公司对《公司章程》进行全面修订， 换领了《金融许可证》，并完成了工商变更登记。 目前，中煤财务公司业务范围为：（一）吸收成员单位存款； （二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四） 办理成员单位资金 ...

一、 利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，在中国企业会计准则下中 国中煤能源股份有限公司 2023 年度合并财务报表实现归属于上市公司股东的净 利润为人民币 195.34 亿元，基本每股收益为人民币 1.47 元。截至报告期末，公 司可供股东分配利润为人民币 329.42 亿元（母公司报表）。经公司第五届董事会 2024 年第一次会议决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 证券代码：601898 证券简称：中煤能源 公告编号：2024-007 中国中煤能源股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （二）监事会意见 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.442 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 13,258,663,400 股，以此计算合计拟派发现金红利 5,860,214,700 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 30%。 如在本公告 ...

中国中煤能源股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，中国中煤能源股份有限公司董事会审计与风险管理 委员会严格按照公司上市地证券监管规则、《公司章程》《董事 会议事规则》《审计与风险管理委员会工作细则》等有关规定， 本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，较好地完成了年度各项工 作任务。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 2023 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会 2023 年第一次会 议，选举徐倩、张成杰、景奉儒、熊璐珊为公司第五届董事会审 计与风险管理委员会委员，主席由会计专业人士熊璐珊担任，符 合公司上市地证券监管等规定。 二、会议召开情况 报告期内，公司董事会审计与风险管理委员会共召开会议 6 次，全体委员均以现场、视频或电话会议方式出席了会议，审议 议案 15 项，听取汇报 8 项，具体情况如下： 1. 2023 年 3 月 2 日，召开第四届董事会独立非执行董事和审 计与风险管理委员会 2023 年第一次会议，听取了安永华明会计师 事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所（统称"安永"） 关于公司 2022 年财务报告初步审计情况的汇 ...

中国中煤能源股份有限公司 已审财务报表 2023 年度 中国中煤能源股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 8 | | 母公司资产负债表 | | 9 | | | 合并利润表 | | 10 | | | 母公司利润表 | | 11 | | | 合并现金流量表 | | 12 | | | 母公司现金流量表 | | 13 | | | 合并所有者权益变动表 | 14 | - | 15 | | 母公司所有者权益变动表 | 16 | - | 17 | | 财务报表附注 | 18 | - | 159 | | 补充资料 | 160 | - | 161 | 审计报告 安永华明（2024）审字第70073531_A01号 中国中煤能源股份有限公司 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中国中煤能源股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并及母 公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及 ...

关于中国中煤能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明 中国中煤能源股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中国中煤能源股份有限公司(以下 简称"贵公司")2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润 表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注(以下合称"财务报表")，并于 2024 年 3 月 20 日签发了安永华明(2024)审字第 70073531_A01 号无保留意见的审计报告。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023年 1 月修订）》(上证发[2023]6 号)(2023 年 01 月 13 日)的要求,贵公司编制了后附的 2023 年度 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况的汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会 计 ...

中国中煤能源股份有限公司 2024 年 3 月 19 日 (《中国中煤能源股份有限公司第五届董事会独立非执行董事专门会 议 2024年第一次会议审核意见》签字页,本页无正文) 独立非执行董事签字: 第五届董事会独立非执行董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》以及《公司章程》等有关规定，我们作为中国 中煤能源股份有限公司的独立非执行董事，于 2024 年 3 月 19 日 召开了第五届董事会独立非执行董事专门会议 2024 年第一次会 议，针对公司第五届董事会 2024 年第一次会议拟审议的《关于 财务公司增加注册资本的议案》进行了审核，并审阅了审阅会计 师事务所出具的《关于中国中煤能源股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存贷款等金融业务的专项说明》。经审核，全体独立 非执行董事一致同意《关于财务公司增加注册资本的议案》及《关 于中国中煤能源股份有限公司涉及财务公司关联交易的存贷款 等金融业务的专项说明》，并发表 ...

中国中煤能源股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 中国中煤能源股份有限公司 2023 年度境内审计师安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）和国际核数师安永会计师事务所 （统称"安永"）已按计划完成 2023 年度各项审计工作。根据财 政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对安永 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 安永在资质条件、执业记录等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中 外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永 华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先 生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国 公共公司会计监督委员会（US PCAOB） ...

公司代码：601898 公司简称：中煤能源 中国中煤能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管 理办法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规的要求，中国中煤能源股份有限公司董事会就公 司在任独立非执行董事张成杰、景奉儒、熊璐珊的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立非执行董事张成杰、景奉儒、熊璐珊的任职经 历、签署的相关声明与承诺和相关自查文件，各位独立非执行 董事未在公司担任除独立非执行董事以外的其他职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立非执行董 事独立性的相关要求。 的专项意见 二〇二四年三月二十日 中国中煤能源股份有限公司董事会 中国中煤能源股份有限公司董事会 关于独立非执行董事独立性自查情况 ...