科沃斯机器人股份有限公司 内部审计制度 二零二五年五月 | T | - | | --- | --- | | - | M | | | | 科沃斯机器人股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第六条 公司董事会设审计委员会，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制。 1 第一条 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 保证内部审计机构依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章和公司章 程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构工作人员对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息 ...

科沃斯机器人股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司 与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公司治理结构，实现公司诚信自 律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所股票上市规则》《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作设 置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的沟通机制和平台，增进投资者 对公司的了解。 （四 ...

科沃斯机器人股份有限公司 关联交易管理制度 二零二五年五月 科沃斯机器人股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 | 1 | | 第三章 | 关联交易 2 | | | 第四章 | 关联交易的决策权限 | 3 | | 第五章 | 关联交易的审议程序 | 7 | | 第六章 | 附 则 10 | | 1 第一条 为了进一步规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《科沃 斯机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易及关联交易》 ...

科沃斯机器人股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年五月 | | | | | | 科沃斯机器人股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独 立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内 部 审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实 地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。 1 第一条 为完善科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进 公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）颁布的《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、（以下简称"《规范运作》"）以及 《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存 ...

科沃斯机器人股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年五月 | 第一节 | | 高级管理人员的职责 1 | | --- | --- | --- | | 第二节 | | 总经理职权范围 2 | | 第三节 | | 副总经理职权范围 3 | | 第六章 | 附 | 则 4 | 科沃斯机器人股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 1 第一条 为了进一步规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理、副总经理等高级管理人员的工作行为，保障总经理等高 级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 总经理等高级管理人员履行职权除应遵守本工作细则的规定外， 还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第三条 总经理应当符合公司法、公司章程关于高级管理人员的任职资格 要求。 第四条 总经理及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程， 对公司负有下列忠实义务： （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法 ...

董事会提名委员会工作细则 二〇二五年五月 | 第二章 | 人员组成 | 1 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 会议的召开与通知 | 3 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 4 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 | 6 | | 第七章 | 附则 | 7 | 科沃斯机器人股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 科沃斯机器人股份有限公司 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议,当提名委员会主任不 能或无法履行职责时,由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。 1 第一条 为完善科沃斯机器人股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性,优化董事会的组成人员结构,公 司特设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上 市公司 ...

科沃斯机器人股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年五月 | . र | | --- | | œ œ | | 第一章 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的范围 | 2 | | 第三章 | 对外担保的审查 | 2 | | 第四章 | 对外担保的决策 | 3 | | 第五章 | 担保合同的订立 | 4 | | 第六章 | 对外担保预计 | 5 | | 第七章 | 对外担保的风险管理 | 6 | | 第八章 | 相关责任 7 | | | 第九章 | 附 则 8 | | 科沃斯机器人股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范 公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根据《中 华人民共和国公司法》《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， 由公司按照约定履行债务或者承担责任的 ...

科沃斯机器人股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年五月 第二章 人员组成 | 第二章 | 人员组成 | 1 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 5 | | 第五章 | 议事程序 | 6 | | 第六章 | 附则 | 8 | 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保 董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》《科沃斯机器人股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")《上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事 会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负 责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事委 员应当占审计委员会成员总数的过半数，且至少包括一名 会计专业人士担任的独立董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名,并由董事会选举产 ...

科沃斯机器人股份有限公司 控股子公司管理制度 科沃斯机器人股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健康发 展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《科沃斯机器人股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等，特制定以下管理制度。 第二条 母公司对子公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依 据协议或者母公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影 响的，母公司对其构成控股。 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权 利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 母公司对控股子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信 息管理、检查与考核等方面进行管理。子公司应当明确相关责任人及责任部门， 由该等责 ...

科沃斯机器人股份有限公司 内部控制评价管理办法 二○二五年五月 1．目的 为维护科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"科沃斯"或"公司"）股东合法权益， 提高营运效率，推动实施公司发展战略，加强规范公司内部控制，增强防范经营风险意识， 及时识别风险发生概率，全面评价内部控制体系，规范公司内控评价程序，根据财政部等五 部委《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律法规的规定，特制定本内部控制评价 管理办法。 2．范围 上市主体"科沃斯机器人股份有限公司"合并报表里包含的所有全资子公司、控股子公 司。 3．定义 本管理办法所称内部控制评价，是指科沃斯遵循财政部等五部委下发的《企业内部控制 基本规范》、《企业内部控制评价指引》等相关规定要求，对内部控制设计合理性与执行有 效性进行测试、评价、编制工作底稿、出具评价报告的过程。 4．职责 4.1 科沃斯董事会是内部控制评价工作的最高决策机构和最终责任者，负责批准内部 控制评价的相关制度，批准内部控制重大缺陷标准，批准内部控制重大缺陷整改方案及验 收整改成果，批准内部控制评价报告等,对 ...