天合光能股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人江百灵作为天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届董事会 独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的规 定，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎 地行使股东大会和董事会赋予的权力和义务，为公司的经营决策和规范化运作提 出了合理的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 江百灵先生，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学， 会计学博士。目前任上海国家会计学院研究生导师，上海财经大学兼职研究生导 师，澳大利亚资深公共会计师 FIPA AU，英国资深财务会计师 FFA UK。2018 年 2 月至 2024 年 1 月，担任天合光能股份有限公司独立董事。2024 年 1 月董事会换 届完成后，不再担任公司独立董事或其他任何职务。本人在任期间，任职符合《 ...

| 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 转债代码：118031 | 转债简称：天 23 转债 | 天合光能股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计估计变更自 2024 年 1 月 1 日起开始执行。根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变 更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，不会 对天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）以前年度财务状况和经营成果产生 影响。 经公司财务部门初步测算，本次会计估计变更预计增加公司 2024 年度固定 资产折旧费用约 53,190.55 万元，预计减少 2024 年度归属于上市公司股东的净利 润约 46,584.22 万元，最终影响金额以经审计的财务报告为准。本次会计估计变 更也将对以后年度固定资产折旧额、净利润产生影响。 一、本次会计估计变更概述 公司于 2024 ...

天合光能股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 天合光能股份有限公司（以下简称"公司"、"天合光能"）为践行以"投 资者为本"的上市公司发展理念，推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报 投资者。公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，该方案已经公司 第三届董事会第四次会议审议通过，具体内容如下： 一、专注公司经营，持续创新锻造光伏新质生产力 公司是全球领先的光伏智慧能源整体解决方案提供商，主要业务包括光伏产 品、光伏系统、智慧能源三大板块。光伏产品包括光伏组件的研发、生产和销售； 光伏系统包括电站业务及系统产品业务；智慧能源主要由光伏发电及运维、储能 智能解决方案、智能微网及多能系统的开发和销售等业务构成。公司深耕光伏行 业 20 余载，始终以"用太阳能造福全人类"为己任，聚焦前沿光伏技术，建设 行业先进产能，打造高效率、高质量的光伏解决方案，以低碳、绿色、清洁的产 品助力全社会在实现"双碳"目标的道路上行稳致远。 1、巩固加强公司盈利能力，推动行业降本增效 随着主流新技术路线的快速迭代，行业正面临结构性调整的变局，公司始终 坚持创新投入的优势凸显，领先行业实现新技术产业化，聚 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥18,255,937,037.92, representing a decrease of 14.37% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was ¥515,738,782.58, down 70.83% year-on-year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥447,238,367.14, a decline of 74.15% compared to the previous year[4] - Basic earnings per share were ¥0.24, down 70.37% from the same period last year[4] - The diluted earnings per share were ¥0.22, reflecting a decrease of 72.50% compared to the previous year[6] - The weighted average return on equity was 1.62%, a decrease of 4.84 percentage points year-on-year[6] - Net profit for Q1 2024 was approximately $503 million, a decline of 72.7% compared to $1.84 billion in Q1 2023[24] - Total comprehensive income for Q1 2024 was approximately $479 million, compared to $1.72 billion in Q1 2023[25] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities was -¥4,391,037,059.36, a significant decrease of 391.51% year-on-year[4] - Cash flow from operating activities in Q1 2024 showed a net outflow of approximately $4.39 billion, compared to a net outflow of $893 million in Q1 2023[26] - Net cash flow from investing activities was -4,712,827,269.74, compared to -5,402,619,389.51 in the previous period[27] - Total cash inflow from financing activities was 11,476,172,624.52, down from 15,216,470,704.58 year-over-year[27] - Net cash flow from financing activities was 9,093,390,238.72, slightly decreased from 9,629,851,211.87 in the prior period[27] - Cash and cash equivalents increased by 27,948,613.03, compared to an increase of 3,282,923,592.84 in the previous period[27] - The ending balance of cash and cash equivalents was 18,504,249,968.51, up from 16,880,112,991.88 year-over-year[27] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥132,630,439,168.98, an increase of 10.24% compared to the end of the previous year[6] - Total assets reached CNY 132,630,439,168.98, an increase of 10.9% from CNY 120,312,286,474.63 in the previous year[20] - Total liabilities amounted to CNY 95,135,384,960.40, reflecting a rise of 13.5% from CNY 83,767,865,436.66 in Q1 2023[20] - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 32,041,626,178.84, up from CNY 31,521,757,649.42 in Q1 2023[21] - Short-term borrowings rose significantly to CNY 10,298,234,942.71, compared to CNY 6,454,857,069.05 in Q1 2023, marking an increase of 59.5%[20] - Long-term borrowings increased to CNY 18,485,201,997.21, up from CNY 11,318,539,673.48, representing a growth of 63.5%[20] Research and Development - R&D investment totaled ¥1,250,298,895.12, accounting for 6.85% of operating revenue, which is an increase of 1.22 percentage points year-on-year[6] - R&D expenses for Q1 2024 were approximately $367 million, down 10.3% from Q1 2023[24] Shareholder Information - The company repurchased a total of 13,491,637 shares, representing 0.62% of the total share capital, with a total expenditure of RMB 444,125,114.18[16] - The maximum repurchase price was adjusted to RMB 64.52 per share following the implementation of the 2022 annual equity distribution[16] - The company has a plan to repurchase shares using its own or raised funds, with a total repurchase amount not less than RMB 30 million and not exceeding RMB 60 million[15] - The top three shareholders include Jiangsu Panji Investment Co., Ltd., Tianhe Xingyuan Investment Development Co., Ltd., and Jiangsu Qinghai Investment Co., Ltd., all of which are acting in concert with the actual controller Gao Jifan[12] - The company issued convertible bonds in 2023, with 2,469 shares converted into tradable shares by the end of the reporting period[16] - The top shareholder, Industrial and Commercial Bank of China - E Fund CSI Star Market 50 ETF, holds 38,812,794 shares, representing 1.78% of the total shares[14] - The second-largest shareholder, China Merchants Bank - Huaxia CSI Star Market 50 ETF, holds 79,681,578 shares, representing 3.66% of the total shares[14] - The company completed the registration of 5,801,875 shares from the first vesting period of the 2020 restricted stock incentive plan on January 17, 2024[16] - The company has not reported any changes in the top 10 shareholders due to the lending or returning of shares in the margin trading business[14] Market and Operational Insights - The company experienced a decline in profitability due to a decrease in the selling price of photovoltaic components, influenced by supply and demand in the photovoltaic industry chain[9] - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing product development, although specific new products or technologies were not detailed in the report[22] - Sales expenses for Q1 2024 were approximately $739 million, a decrease of 2.4% compared to Q1 2023[24] - Total revenue from operating activities in Q1 2024 was approximately $21.83 billion, an increase from $21.27 billion in Q1 2023[26] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 17,764,898,912.14, down 9.1% from CNY 19,668,126,401.92 in Q1 2023[22] - Inventory increased to CNY 29,895,015,784.13 in Q1 2024, up 27.8% from CNY 23,403,830,258.25 in Q1 2023[20] - The company reported a net profit margin decline, with net profit not specified but indicated by the decrease in total revenue and operating income[22] - Financial expenses increased significantly to approximately $292 million in Q1 2024, compared to $162 million in Q1 2023[24] - The company reported a significant decline in investment income, with a loss of approximately $91 million in Q1 2024, compared to a gain of $974 million in Q1 2023[24]

经核查独立董事黄宏彬、赵春光、蒋红珍及其直系亲属和主要社会关系人员 的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事黄宏彬、赵春光、蒋红 珍不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担 任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关 规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独 立董事黄宏彬、赵春光、蒋红珍符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 天合光能股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 天合光能股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等要求，天合光能股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事黄宏彬、赵春光、蒋红珍的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...

关于董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬 确认及 2024 年度薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和《公司章 程》等规定结合公司实际情况，于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第四次 会议、第三届监事会第三次会议，分别审议了《关于公司董事 2023 年度薪酬确 认及 2024 年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》和《关于公司监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度 薪酬方案的议案》，其中，审议通过了《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬确 认及 2024 年度薪酬方案的议案》；因全体董事和监事回避表决，《关于公司董事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》《关于公司监事 2023 年度薪酬 确认及 2024 年度薪酬方案的议案》直接提交至股东大会审议，具体情况如下： 一、2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬确认 根据《公司 ...

| 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 转债代码：118031 | 转债简称：天 23 转债 | 天合光能股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配金额：每 10 股派发现金红利人民币 6.33 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购 专用账户的股数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 本次利润分配不涉及送红股及转增股本。由于公司存在股份回购情况， 本次利润分配涉及差异化分红。 在实施权益分派的股权登记日前应分配股数（公司总股本扣除公司回 购专用账户股份余额）发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总 额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 规定，公司回购专用证券账户持有的股份不参与利润分配。截至审议本次利润分 配方案的董事会召开日，公司总股本 2,179,364,520 股，扣除公司回购专用证券 账户持有股数 ...

公司代码：688599 公司简称：天合光能 转债代码：118031 转债简称：天 23 转债 天合光能股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 天合光能股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目 ...

天合光能股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人黄宏彬作为天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定，认真履行独 立董事职责，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会 和董事会赋予的权力和义务，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见 和建议，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄宏彬先生，1971 年生，中国国籍，毕业于上海财经大学，硕士研究生学 历。1994 年 7 月至 1996 年 6 月，历任上海万国证券公司稽核部经理；1996 年 7 月至 2010 年 8 月，历任上海证券交易所市场监察部副总监、公司管理部副总监 和发行上市部副总监（总监级）；2010 年 8 月至 2013 年 4 月，历任金浦产业投 资基金管理有限公司董事总经理；2013 年 4 月至 2013 年 12 ...

天合光能股份有限公司 容诚审字[2024]200Z0311 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]200Z0311 号 天合光能股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了天合光能股份有限公司（以下简称"天合光能公司"）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天合 光能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注 ...