山东海化股份有限公司 2 02 3年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合山东海化股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，公司董事会对截止2023年12月31日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和管控水平，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程 序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 ...

证券代码：000822 证券简称：山东海化 公告编号：2024-019 山东海化股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 拟聘任会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"中审亚太"）。 2. 前任会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）。 3. 变更原因：前任会计师事务所为山东海化股份有限公司（以下简 称"公司"）提供审计服务年限已达《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》规定的上限。 4. 本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 一、拟变更会计师事务所的基本情况 （5）首席合伙人：王增明 （6）2022 年度末合伙人数量：76 人；注册会计师人数：427 人；签 1 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：157 人。 （一）机构信息 1. 基本信息 （1）机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 1 月 18 ...

致同审字（2024）第 371A003665 号 山东海化股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了山东海化股份有限公司（以下简称山东海化公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是山东海化公司董事会的责任。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 山东海化股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22号 赛特广场 5层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 | | | 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错 ...

证券代码：000822 证券简称：山东海化 公告编号：2024-021 山东海化股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 1 关联交 易类别 关 联 人 关联交易内容 定价原则 2024 年预 计金额 截至披露日 已发生金额 上年发生 金额 购买 动力 山东海化能源 水电汽等 按市价协商 318,600.00 69,685.44 323,269.66 采购 产品 山东海化集团 材 料 市 价 31,000.00 956.88 22,592.64 山东海化塑编 包装物 市 价 18,000.00 4,112.32 16,991.30 永安汽运 原 盐 市 价 2,500.00 310.56 1,001.49 华龙新材料 氨水等 市 价 6,000.00 1,100.86 2,824.58 接受 劳务 海洋工程 工程劳务 市 价 19,000.00 851.45 17,577.43 永安汽运 运输等劳务 市 价 10,000.00 1,901.88 9,729.20 山东海化能源 铁 ...

山东海化股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，山东海 化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事綦好 东、朱德胜、马东宁的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事綦好东、朱德胜、马东宁的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》等有关规定中对独立董事独立性的相关要求。 山东海化股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 ...

证券代码：000822 证券简称：山东海化 公告编号：2024-022 山东海化股份有限公司 关于山东海化氯碱树脂有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月20日召开第 八届董事会2024年第二次会议，审议通过了《关于山东海化氯碱树脂有限 公司2023年度业绩承诺完成情况的议案》。现就山东海化氯碱树脂有限公 司（以下简称"氯碱树脂公司"）2023年度业绩承诺完成情况说明如下： 一、收购基本情况 2022年5月13日、6月17日，经董事会2022年第三次临时会议及2022年 第二次临时股东大会审议通过，公司以现金65,500.18万元收购了控股股 东山东海化集团有限公司（以下简称"山东海化集团"）持有的氯碱树脂 公司100%股权，同时与山东海化集团签署了《关于山东海化氯碱树脂有限 公司股权转让协议》及《业绩承诺补偿协议》。6月24日，氯碱树脂公司工 商登记变更手续办理完毕。详见刊登于中国证券报、证券时报及巨潮资讯 网（http://www.cninfo. ...

山东海化股份有限公司独立董事制度 （本制度已经公司第八届董事会 2024 年第二次会议审议通过，尚需经 2023 度股东大会审议通过。） 2024 年 3 月 | 第一章 总 则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 任职条件 | | 4 | | 第三章 提名、选举和更换 | | 5 | | 第四章 职责与履职方式 | | 8 | | 第五章 独立董事专门会议 | | 10 | | 第六章 | 独立董事年报工作机制 | 11 | | 第七章 履职保障 | | 11 | | 第八章 附 则 | | 13 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作， 切实保护中小股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件以及公司章程相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判 断的关系的董事。 独 ...

山东海化股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-103 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22号 赛特广场 5层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 371A003666 号 山东海化股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东海化股份有限公司（以下简称山东海化公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了山东海化公司 2023 年 12 ...

山东海化股份有限公司关于控股股东 对山东海化氯碱树脂有限公司 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 审核报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 审核报告 1-2 山东海化股份有限公司关于控股股东对山东海化氯碱树脂有限公 司 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22号 赛特广场 5层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 山东海化股份有限公司 关于控股股东对山东海化氯碱树脂有限公司 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 审核报告 致同专字（2024）第 371A003240 号 山东海化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了山东海化股份有限公司（以下简称"山东海化 公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报 表附注的基础上，对后附的山东海化公司《关于控股股东对山东海化氯碱树 脂有限公司 2023 年度业绩承诺实现 ...

监事会认为，公司 2023 年度内部控制自我评价报告真实、准确、客 观地反映了公司内部控制的实际情况。 山东海化股份有限公司监事会 2024 年 3 月 22 日 山东海化股份有限公司监事会 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所主板上市公司规范 运作》等有关规定，监事会对《2023 年度内部控制自我评价报告》进行 了审阅，现发表意见如下： 公司现行内部控制制度符合有关法律法规对上市公司内部控制的要 求。内部控制组织结构完善，分工合理，能够满足公司战略规划、业务发 展的需要。内部控制以关联交易、重大投资、信息披露、对外担保及重点 风险揭示及防控作为关键点，各项工作均按内部控制各项制度的规定进行， 控制严格、充分、有效，具有合理性、完整性和有效性，保证了公司经营 管理的正常运行。 ...