浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 二〇二四年三月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，优化公司董事会和经理层的组成结构，促使董事会提名、任免董事、 高级管理人员的程序更加科学和民主，公司董事会下设董事会提名委员会（以下 简称"提名委员会"）作为专门机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的提 名、选任、更换标准和程序等事项进行研究并提出建议。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件及《浙江水晶光电 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本议事规 则。 第三条 提名委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》、本议事规则的规定。提名委员会决议内容违反有关法律、法规或《公 司章程》、本议事规则的规定的，该项决议无效。提名委员会决策程序违反有关 法律、法规或《公司章程》、本议事规则的规定的，自该 ...

证券代码：002273 股票简称：水晶光电 公告编号：（2024）024 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 二、募集资金的使用情况 关于部分募投项目结项暨结余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"水晶光电"）于 2024 年 3 月 20 日召开第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部 分募投项目结项暨结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2021 年度非公开 发行股票募投项目之一的"智能终端用光学组件技改项目"结项，并将截至 2023 年 12 月 31 日的结余募集资金 4,420.79 万元（为累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费的净 额，具体金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。 该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江水晶光电科技股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可[2021]521号）核准，公司 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体监事严格 按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、 《监事会议事规则》等公司内控制度的要求，在董事会和公司经营管理层的大力支持和配合 下，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守、勤勉尽责，认真履行监事会的监督职责，依法 行使职权，对公司董事、高级管理人员的履职情况等方面实施了有效的监督，较好地保障了 公司及全体股东的合法权益，促进了公司的规范运作和健康发展。现就本年度的工作情况汇 报如下： 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会召开了第六届监事会第九次至第六届监事会第十三次，共 5 次监 事会会议。具体情况如下： 1、2023 年 4 月 10 日召开了第六届监事会第九次会议，会议审议通过了《2022 年度监 事会工作报告》、《2022年财务决算报告》、《2022 年年度报告及摘要》、《关于公司 2022 年度利润分配的预案》、《2022 年度募集资金使用的 ...

国投证券股份有限公司关于 浙江水晶光电科技股份有限公司部分募投项目结项 暨结余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为浙江水 晶光电科技股份有限公司（以下简称"水晶光电"或"公司"）2020 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证 券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对水晶光电部分募投项 目结项暨结余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江水晶光电科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]521 号）核准，公司向 12 名特定投资者非公 开发行股票 172,943,889 股，发行价格为人民币 13.01 元/股，募集资金总额为人民 币 2,249,999,995.89 元，扣除各项发行费用人民币 36,383,909.28 元（不 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕413 号 浙江水晶光电科技股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称水晶光电公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是水晶 光电公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为， ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江水晶光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合浙江水晶光电科技股 份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立并实施有效的内部控制，定期评价其执行效果， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施的内部控制 进行监督。经理层负责组织和领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，存在 不能防止和发现错误的可能性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当 ...

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 3 月 20 日召开第六届董事会第二十次会议以及第六届监事会第十四次 会议，审议通过了《2023年度募集资金使用的专项报告》，现将公司募集资金 2023 年度存 放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2024）022 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江水晶光电科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2021〕521 号），本公司 ...

证券代码：002273 股票简称：水晶光电 公告编号：（2024）026 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 关于第六期员工持股计划第一批股票锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 12 日召开的第 六届董事会第十次会议及 2022 年 12月 28日召开的 2022年第四次临时股东大会审议通过了 《关于<浙江水晶光电科技股份有限公司第六期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》（以 下简称"《第六期员工持股计划（草案）》"）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 第六期员工持股计划有关事项的议案》，同意公司实施第六期员工持股计划（以下简称"本 员工持股计划"或"本持股计划"），并授权董事会全权办理与本员工持股计划相关的事宜。 具体内容详见公司于 2022 年 12 月 13 日、2022 年 12 月 29 日在信息披露媒体《证券时报》 和信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上披露的相关公告。 根据中国证监会《关于上市 ...

目 录 水晶光电公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕415 号 浙江水晶光电科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称水晶光电公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供水晶光电公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为水晶光电公 ...

国投证券股份有限公司 关于浙江水晶光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为浙江 水晶光电科技股份有限公司（以下简称"水晶光电"或"公司"）2020 年向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对水晶光电 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （二）募集资金使用和结余情况 单位：人民币万元 1 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 221,361.61 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 165,810.85 | | 利息收入净额 | | B2 | 2,770.00 | | 本期发生额 | 项目投入 | ...