关于北京当升材料科技股份有限公司 实施员工持股计划 法律意见书 （2024）京海法意字第 0018-08 号 上海海华永泰（北京）律师事务所 二零二四年九月九日 上海 SHANGHAI 北京 BEIJING 郑州 ZHENGZHOU 长沙 CHANGSHA 昆明 KUNMING 成都 CHENGDU 济南 JINAN 沈阳 SHENYANG 哈尔滨 HAERBIN 南京 NANJING 武汉 WUHAN 银川 YINCHUAN 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 重庆 CHONGQING 法律意见书 致：北京当升材料科技股份有限公司 上海海华永泰（北京）律师事务所（以下简称"本所"），接受北京当升材料科技股 份有限公司（以下简称"当升科技"或"公司"）的委托，作为公司"2024 年管理层与核心 骨干股权增持计划"（以下简称"本次持股计划"）的法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称"《试点指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-072 北京当升材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第六届 董事会第四次会议决定于2024年9月12日上午9:00召开公司2024年第二次临时股 东大会，具体内容详见公司分别于2024年8月24日、2024年8月30日披露在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2024年第二次临时股东大会通知的公告》 和《关于2024年第二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》， 现将会议有关事项提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关 于召开2024年第二次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、 ...

北京当升材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券代码：300073 证券简称：当升科技 北京当升材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------|----------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------|-------------| | | | | 编号：【 | 2024-003 】 | | | | | | | | | □ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | | 投资者关系 | □ 媒体采访 ■ | 业绩说明会 | | | | 活动类别 | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | | | □ 现场参观 | | ...

中信证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：当升科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘拓 | 联系电话：010-60838913 | | 保荐代表人姓名：李雨修 | 联系电话：010-60836975 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | | 是，根据当升科技《2023年度内部控制评价报 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 告》《内部控制鉴证报告》，公司有效执行了 | | | 相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 截 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy-B" rating for the company, indicating a favorable outlook for investment [1][3]. Core Insights - The company achieved a total revenue of 3.541 billion yuan in the first half of 2024, a year-on-year decrease of 57.9%, with a net profit attributable to shareholders of 287 million yuan, down 69.01% year-on-year [1]. - The decline in revenue and profit is primarily attributed to a significant drop in raw material prices, which led to a decrease in product prices [1]. - The company has successfully commercialized solid-state lithium battery cathode materials, establishing itself as a leader in the industry with hundreds of tons shipped during the reporting period [1]. - The company has maintained a stable global market share and has established strong partnerships with major international clients, including LG Energy Solution and Samsung SDI [1]. - The company is actively expanding its production capacity overseas, with projects in Finland and Luxembourg progressing as planned [1]. Financial Performance Summary - In Q2 2024, the company reported a total revenue of 2.025 billion yuan, a year-on-year decrease of 45.43% but a quarter-on-quarter increase of 33.48% [1]. - The gross profit margin for the first half of 2024 was 14.10%, down 3.48 percentage points year-on-year [1]. - Research and development expenses amounted to 203 million yuan, a decrease of 30.33% year-on-year, reflecting reduced investment due to lower raw material prices [1]. - The company forecasts a decline in net profit for 2024-2026, with expected net profits of 685 million yuan, 909 million yuan, and 1.119 billion yuan for the respective years [3][4]. Market Position and Strategy - The company has successfully penetrated the domestic market, increasing its supply share with major clients in the new energy vehicle sector [1]. - The company is focusing on the rapidly growing demand for lithium iron phosphate (manganese) batteries and strengthening collaborations with top domestic battery manufacturers [1]. - The company aims to enhance its position as a core supplier in the industry, with significant growth in sales volume over the past six months [1].

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company, expecting a relative increase of over 15% in the next 6 to 12 months compared to the benchmark index [8]. Core Views - The company is experiencing a significant increase in the shipment of phosphate-based products, with domestic multi-product sales growing [2]. - The forecast for the company's net profit for 2024-2026 has been adjusted downwards due to a decline in sales and gross margins for multi-metal and lithium cobalt products, with expected net profits of 700 million, 900 million, and 1.08 billion yuan respectively [4]. - The company is actively expanding its customer base in the phosphate (manganese) lithium market, significantly increasing its sales volume [4]. Financial Performance Summary - **Revenue Forecast**: The company's revenue is projected to decline from 15,127 million yuan in 2023 to 6,966 million yuan in 2024, with a YoY growth rate of -29% [2][6]. - **Net Profit Forecast**: The net profit is expected to decrease from 1,924 million yuan in 2023 to 696 million yuan in 2024, reflecting a YoY decline of -64% [2][6]. - **Earnings Per Share (EPS)**: EPS is projected to drop from 3.80 yuan in 2023 to 1.37 yuan in 2024 [6]. - **Return on Equity (ROE)**: The ROE is expected to decline from 14% in 2023 to 5% in 2024 [2][6]. - **Price-to-Earnings (P/E) Ratio**: The P/E ratio is forecasted to be 22, 17, and 14 for 2024, 2025, and 2026 respectively [2][6]. Market Dynamics - **Sales Volume**: The company's sales volume for multi-metal and lithium cobalt products is expected to decline by 21% YoY in 2024, primarily due to decreased overseas demand [4]. - **Phosphate Product Growth**: The sales volume of phosphate (manganese) lithium products is projected to reach 13,000 tons in the first half of 2024, more than quadrupling the total sales for 2023 [4]. - **Price Trends**: The average price for multi-metal and lithium cobalt products is expected to drop by 54% YoY to 127,000 yuan per ton due to a significant decrease in raw material prices [4].

北京当升材料科技股份有限公司 2024年管理层与核心骨干股权增持计划 (草案) 北京当升材料科技股份有限公司 2024年管理层与核心骨干股权增持计划(草案) 1、《北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 （草案）》(以下称"本次股权增持计划"或"股权增持计划")系北京当升材料 科技股份有限公司(以下称"公司"或"当升科技")依据《中华人民共和国公司 法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下称"《证券法》")等 有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次股权增持计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分配等情形。 3、本次股权增持计划参加对象为：认购本次股权增持计划的董事、高级管 理人员及核心骨干员工合计不超过450人。其中，董事、高级管理人员7人。 4、参加对象认购股权增持计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其 他合法方式自筹资金。 5、本次股权增持计划持有人具体持有份额根据购买股票的价格、数量和实 际出资缴款金额确定。其中，公司董事、高级管理人员合计认购不超过1,205万元 。 6、本次股权增持计划经 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）摘要 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 （草案）摘要 二○二四年八月 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）摘要 特 别 提 示 1、《北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划(草 案)》(以下称"本次股权增持计划"或"股权增持计划")系北京当升材料科技股 份有限公司(以下称"公司"或"当升科技")依据《中华人民共和国公司法》(以下称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下称"《证券法》")等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次股权增持计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、 强行分配等情形。 3、本次股权增持计划参加对象为：认购本次股权增持计划的董事、高级管理人 员及核心骨干员工合计不超过 450 人。其中，董事、高级管理人员 7 人。 4、参加对象认购股权增持计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其他合 法方式自筹资金。 5、本次股权增持计划持有人具体持有份额根据购买股票的价格、数量和实 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于举行 2024 年半年度网上业绩说明会的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-071 北京当升材料科技股份有限公司 关于举行 2024 年半年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）已于2024年8月24日在 巨潮资讯网上披露了《2024年半年度报告》。为便于广大投资者深入了解公司经 营管理、发展战略、行业前景等情况，公司将于2024年9月5日（周四）15:00— 17:00通过网络方式举行2024年半年度网上业绩说明会。投资者可登陆中国证券 报·中证路演中心（https://www.cs.com.cn/roadshow/）参与互动交流。 为提升本次业绩说明会交流的针对性，现就公司2024年半年度业绩说明会提 前向投资者征集相关问题。投资者可于2024年9月4日（周三）17:00前将有关问 题以电子邮件形式发送至公司电子邮箱securities@easpring.com。公司将在业绩说 明会上就投资者普遍关注的问题进行 ...

同日，公司董事会收到控股股东矿冶科技集团有限公司（以下称"矿冶集团"） 提交的《关于提议增加2024年第二次临时股东大会临时提案的函》，提议公司董 事会将《<公司2024年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》《关于 提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年管理层与核心骨干股权增持计划 相关事宜的议案》增补到公司2024年第二次临时股东大会审议。截至本公告披露 日，控股股东矿冶集团持有公司股票117,437,261股，占公司总股本的23.19%， 作为持有公司3%以上股份的股东，符合《上市公司股东大会规则》《公司章程》 等有关规定，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。其提 案内容未超出法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围，且提案程序 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-070 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年第二次临时股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第六 ...