证券简称：天华新能 证券代码：300390 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州天华新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予 第三个归属期归属条件成就之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、2020 | 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）2020 | 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第三个归属期归属条 | | 件成就情况 8 | | | （二）2020年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期归属安排 10 | | | （三）2020年限制性股票激励计划预留授予第三个归属期归属安排 | 10 | | （四）结论性意见 11 | | | 六、备查文件及咨询方式 | 12 | | （一）备查文件 12 | | | （二）咨询方式 12 | | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 上市公司、公司、天华新能 | 指 | 苏州天华新能源科技股份有限 ...

第三个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十 二次会议于 2024 年 6 月 6 日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第三个归属期归属条件成就的议案》。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-043 苏州天华新能源科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予 本次 2020 年限制性股票激励计划拟归属的 178 名首次授予激励对象和 15 名预留授予激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和 规范性文件规定的激励对象条件，符合 2020 年限制性股票激励计划规定的激励 对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划中激励对象的主体资格合法、 有效，激励对象获授 2020 年限制性股票激励计划限制性股票第三个归属期的归 属条件已成就，全体监事一致同意 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-038 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于第六届董事会第十五次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 五次会议于 2024 年 6 月 6 日下午在公司三楼会议室以通讯及现场表决方式召开， 会议通知已于 2024 年 5 月 31 日以书面送达的方式送达给全体董事、监事和高级 管理人员。本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，公司监事及高级管理 人员列席会议。本次会议由公司董事长裴振华先生主持，会议的召集、召开符合 《公司法》和《公司章程》规定。 经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议： 1、审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予 价格的议案》 因公司实施 2023 年年度利润分配方案，根据《上市公司股权激励管理办法》、 公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》、公司《2020 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》等相关规定及公司 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-039 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于第六届监事会第十二次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，由于 2020 年限制性股票激励计划 中首次授予部分的6名激励对象及预留授予部分的1名激励对象因个人原因离职， 不再具备激励对象资格，且激励对象当期计划归属的限制性股票因其个人绩效考 核原因不能完全归属，前述人员已获授尚未归属的全部或部分第二类限制性股票 合计 12.402 万股不得归属并由公司作废。公司本次作废部分限制性股票符合有 关法律、法规及公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害 公司股东利益的情况。因此，监事会同意作废公司 2020 年限制性股票激励计划 中激励对象已获授但尚未归属的 12.402 万股第二类限制性股票。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninf ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-041 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 11 月 16 日，公司召开第五届董事会第八次会议，会议审议通过 了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本 次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利 益的情形发表了独立意见。 2、2020 年 11 月 16 日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过 了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司 <2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。 3、2020 年 11 月 17 日至 2020 年 11 月 26 日，公司对拟授予激励对象名单 的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-040 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于调整 2020 年限制性股票激励计划 首次授予和预留授予价格的公告 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 6 日召开的第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过了 《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予价格的议案》，现 将相关事项公告如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 11 月 16 日，公司召开第五届董事会第八次会议，会议审议通过 了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本 次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利 益的情形发表了独立意见。 2、2020 年 11 月 1 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-037 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.50元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的 股份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之 日 起 12 个月内。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 11 月 15 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《回购股份报告书》（公告编号：2023-075） 等相关公告。 苏州天华新能源科技股份有限公司 因公司实施2023年年度权益分派，权益分派后公司回购股份价格上限由 39.50元/股调整为38.51元/股。具体内容详见公司于2024年05月23日披露 ...

2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-035 苏州天华新能源科技股份有限公司 1、苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）回购专用证券账 户中的股份6,200,020股不参与本次权益分派。公司2023年年度权益分派方案为： 以2023年12月31日的总股本837,537,178股剔除回购专用证券账户中已回购股份 6,200,020股后的股本831,337,158股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利 10.00元（含税），共计派发831,337,158.00元，剩余未分配利润暂不分配转入以 后年度，本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。 2、本次权益分派实施后计算除权除息价格时，按公司总股本（含回购股份） 折算的每股现金分红（含税）=现金分红总额÷总股本=831,337,158.00元 ÷837,537,178股=0.9925973元/股。本次权益分派实施后除权除息参考价=除权除 息日前一交易日收盘价-按公司总股本折算的每股现 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议 人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具 法律意见书。 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, Ch ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-034 苏州天华新能源科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、现场会议召开日期和时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14：00。 2、网络投票日期和时间：2024 年 5 月 16 日。通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00。 7、会议召开的合法、合规性：会议召开由公司董事会决议通过，召集程序 符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、会议出席情况 股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东及股 ...