中天国富证券有限公司 关于 拓新药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划授予价格调整、 第一个归属期归属条件成就 暨部分限制性股票作废事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二三年十月 4 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件 12 | | 一、释义 | 公司、本公司、上市 | 指 | 拓新药业集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、拓新药业 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 中天国富证券有限公司 | | 本激励计划、本计 | | | | 划、股权激励计划、 | 指 | 《新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划》 | | 激励计划 | | | | 限制性股票、第二 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 类限制性股票 | | 件后分次获得并登记的公司股票 | | 股本总额 | 指 | 指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额 | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-105 拓新药业集团股份有限公司 1、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司于2023年5月17日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于2022年 度利润分配预案的议案》，同意2022年度权益分派方案为：以2022年12月31日 公司总股本126,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含 税），合计派发现金红利人民币50,400,000元（含税）。2023年5月31日披露了 《2022年年度权益分派实施公告》，鉴于公司2022年度权益分派已实施完毕， 根据《上市公司股权激励管理办法》和《2022年限制性股票激励计划（草案）》 等相关规定，公司对限制性股票授予价格进行相应调整，授予价格由40.07元/ 1 股调整为39.67元/股。具体内容详见公司2023年10月30日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事杨西宁、蔡玉瑛、王秀 强回避表决。 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-098 拓新药业集团股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会 议通知于 2023 年 10 月 13 日以电话、邮件等方式向各位监事发出，会议于 2023 年 10 月 23 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事 会主席刘浩先生召集并主持，应出席会议的监事 5 人，其中以通讯形式出席会议 的监事 4 人，分别为刘浩、董春红、宋建邦、王玉燕，公司董事会秘书列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药业 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》切实反映了本报告期 公司真实情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所披露 ...

拓新药业集团股份有限公司2023年第三季度报告 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-100 拓新药业集团股份有限公司 2023年第三季度报告 □是 否 1 拓新药业集团股份有限公司2023年第三季度报告 一、主要财务数据 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | 年同期增减 | | | 营业收入（元） | 89,151,674.77 | -49.42% | 746,12 ...

拓新药业集团股份有限公司2023年第三季度报告 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-100 拓新药业集团股份有限公司 2023年第三季度报告 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 拓新药业集团股份有限公司2023年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 89,151,674.77 | -49.42% | 746,12 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-101 拓新药业集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，拓新药业集团股 份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月23日召开公司第四届董事会第二 十五次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金进行现金管理的议案》。在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全 及公司正常生产经营活动的前提下，公司拟使用总额不超过5,000万元（含本数） 的暂时闲置募集资金进行现金管理。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 31,500,000 股，每股面 值人民币 1.00 ...

二、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的议案》的独立意见 公司独立董事认为，公司本次对部分首次公开发行股票募集资金投资项目结 项并将节余募集资金永久补充流动资金，符合《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定，且履行了必要的法定审批程序。公司使用节余募集资金永久 补充流动资金，符合公司实际情况，有助于提高募集资金使用效率，最大限度发 挥募集资金的使用效益，降低公司财务费用，为公司和公司股东创造更大的效益， 拓新药业集团股份有限公司 独立董事 关于第四届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《拓新药业集团股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们作 为拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第四届 董事会第二十五次会议相关事项，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后， 基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、《关于使 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律法规及公司《公司章程》等制度的有关规定，我们作为拓 新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，事前审阅了公司第 四届董事会第二十五次会议相关议案及材料，现就公司第四届董事会第二十五次 会议关于续聘会计师事务所的事项发表如下事前认可意见： 经对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能 力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，我们认为：信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服 务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务并能客观地评价公司的 财务状况和经营成果，满足 2023 年度审计工作的要求。 因此，我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第四届董事会 第二十五次会议审议。 拓新药业集团股份有限公司 独立董事 关于第四届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可意见 独立董事：刘建伟 靳焱顺 赵永德 2023 年 10 月 23 日 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-102 拓新药业集团股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"或"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的议案》，鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称"募投项 目"）之"拓新医药研究院建设项目"已达到预定可使用状态、可按实施计划结 项，为充分发挥资金的使用效率，最大程度发挥募集资金效能，结合公司实际经 营情况，同意公司将节余募集资金人民币 2,206.13 万元（含银行利息，最终金 额以资金转出当日银行结息金额为准）永久补充流动资金用于公司日常生产经营 活动。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》之规定，公司本次将募投项目 之"拓新 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-097 拓新药业集团股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十五 次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电话、邮件等方式向各位董事发出，会议于 2023 年 10 月 23 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公 司董事长杨西宁先生召集并主持，实际出席会议的董事 9 人，其中以通讯形式 出席会议的董事 3 人，分别为咸生林、渠桂荣、王晶，公司监事及其他高级管 理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药 业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 董事会认为，《2023 年第三季度报告》的内容符合法律、行政法规、中国 证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实 ...