山西兰花科技创业股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 1-2 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话 出发博医术外民社会 8 号富华大厦A座 9 月 86 (010) 6554 7190 内部控制审计报告 XYZH/2024TYAA1B0088 山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花科技创业股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 - 您可使用手机"扫一扫"或进入 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了山西兰花科技创业股份有限公司(以下简称兰花科创公司)2023年12月31日财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 ...

股票代码：600123 股票简称：兰花科创 公告编号：临 2024-016 债券代码：138934 债券简称：23 兰创 01 债券代码：115227 债券简称：23 兰创 02 山西兰花科技创业股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度审计报酬和续聘的 议案》，公司拟续聘信永中和会计师事务所为公司 2024 年度审计机构， 聘期为一年。 一、拟聘任事务所的基本情况 （一）机构信息 1、 基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 截止 2 ...

山西兰花科技创业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 山西兰花科技创业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 前 言 作为山西省首家煤炭行业上市公司，山西兰花科技创业股份有限 公司（以下简称"本公司"、"公司"）自 1998 年上市以来，始终秉承 "诚信创业、广惠员工、造福社会"的企业宗旨，全面履行企业经济、 安全、环保、创新、扶贫、公益等各方面的社会责任，切实发挥地方 国有骨干企业的责任担当。 本报告是公司自 2008 年以来连续发布的第十六份社会责任报告， 是公司与各利益相关方进行沟通和交流的重要渠道和载体，旨在加强 社会各界对公司的了解和监督。报告从公司治理、安全生产、环境保 护、员工权益、创新驱动、乡村振兴、能源保供、社会公益等方面对 公司履行社会责任情况进行了全方位阐述，公司致力于实现与股东、 债权人、供应商、客户、员工和社会各界的共赢发展，切实履行企业 应尽的经济、环保和社会责任，推动企业高质量可持续发展。 1.概况 1.1 企业基本情况 山西兰花科技创业股份有限公司成立于 1998 年，是由山西兰花 煤炭实业集团有限公司独家发起募集上市的山西省首家煤炭类上市 公司。公司股票于 1998 年 ...

Production and Sales Performance - The company produced 13.80 million tons of coal in 2023, a year-on-year increase of 20.46%, and sold 12.41 million tons, up 11.65%[18] - Urea production reached 967,800 tons, growing by 18.92%, with sales of 976,500 tons, an increase of 19.16%[18] - The actual production of caprolactam reached 5.15 million tons in 2023, reflecting a year-on-year growth of 17.55%[22] - Coal production increased by 20.46% to 1,380.33 million tons, while sales rose by 11.65% to 1,298.83 million tons[66] - Urea production grew by 18.92% to 96.78 million tons, with sales increasing by 19.16% to 97.65 million tons[66] Financial Performance - The company achieved a total sales revenue of 13.28 billion RMB, a decrease of 6.16% compared to the previous year, and a profit of 3.22 billion RMB, down 29.26%[18] - Net profit attributable to the parent company was 2.10 billion RMB, a decline of 34.93%, with earnings per share at 1.4124 RMB and a return on equity of 13.05%[18] - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥13.28 billion, a decrease of 6.16% compared to ¥14.16 billion in 2022[37] - Net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥2.10 billion, down 34.93% from ¥3.22 billion in 2022[37] - The net cash flow from operating activities decreased by 53.11% to approximately ¥2.67 billion in 2023 from ¥5.70 billion in 2022[37] Market Conditions and Pricing - The average ex-factory price of urea was 2,419 RMB/ton, down 9.6% year-on-year, while raw coal prices fell by approximately 19%[22] - The average selling price of coal decreased by 21.75% to 739.13 CNY/ton, while the unit production cost rose by 5.80% to 288.63 CNY/ton[66] - The average selling price of urea decreased by 8.73% to 2,249.72 CNY/ton, while the unit production cost fell by 11.89% to 1,853.72 CNY/ton[66] Investments and Financial Management - The company is actively improving its financial management and has successfully completed a bond buyback and issuance of 2 billion RMB[19] - The company is focused on optimizing its financial structure and reducing financing costs to improve overall performance[19] - Long-term borrowings increased by 42.65% to approximately 3.033 billion yuan, as the company adjusted its financing structure to repay high-interest short-term loans[107] - The company’s financial expenses decreased by 45.56% year-on-year to CNY 175.98 million, mainly due to lower interest expenses[51] Safety and Environmental Management - The company invested approximately ¥49.57 million in safety measures across coal mining operations in 2023[42] - The company faces safety risks due to the hazardous nature of coal and chemical industries, and plans to enhance safety management and investment[125] - Environmental risks are significant due to strict regulations on pollution, and the company will increase investment in environmental protection projects[125] Shareholder Returns and Dividends - The company distributed a total cash dividend of 2.26 billion RMB to shareholders during the reporting period[21] - The company plans to distribute a cash dividend of 0.75 yuan per share, totaling 111.384 million yuan, based on a total share capital of 148.512 million shares[175] - The company has not proposed a cash profit distribution plan despite having positive distributable profits for the shareholders[175] Governance and Management - The company has implemented governance improvements in line with regulatory requirements to enhance operational standards[127] - The company has a diverse board with independent directors, ensuring governance and oversight[159] - The company has maintained a consistent leadership structure with board members serving terms that began in 2020 and ending in 2023[159] Research and Development - Research and development expenses were CNY 2.53 million, a significant decrease of 77.53% year-on-year[51] - The company’s total R&D personnel count is 737, accounting for 4.02% of the total workforce[61] Future Outlook - The company aims to achieve coal production of 13.45 million tons, urea production of 844,700 tons, and caprolactam production of 109,500 tons in 2024, with a revenue target of CNY 11.693 billion and a profit target of CNY 1.651 billion[125] - The coal market is expected to see a shift towards a more relaxed supply-demand balance in 2024, with prices likely to decrease compared to 2023[122] - The urea market is projected to maintain a balance between supply and demand, with an expected new capacity of 4.69 million tons in 2024[122] Employee Management and Training - The company has established a training plan for its employees, although specific details were not disclosed[171] - The company is currently relocating and upgrading its training center to better support safety training and vocational skill certification for key positions[195] - The company has established the first coal industry education integration community in Shanxi Province in September 2023 to address the shortage of technical talent[195]

股票代码：600123 股票简称：兰花科创 公告编号：临 2024-019 债券代码：138934 债券简称：23 兰创 01 债券代码：115227 债券简称：23 兰创 02 山西兰花科技创业股份有限公司 关于预计为所属子公司提供担保的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称： 1、山西兰花科创玉溪煤矿有限公司（以下简称 "玉溪煤矿"） 7、山西古县兰花宝欣煤业有限公司（以下简称"兰花宝欣"） ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟在 2024 年度 股东大会召开前为公司所属子公司提供最高担保额度不超过 142,000 万 元，截止 2023 年末公司实际为子公司提供担保余额为 17,258.62 万元。 2、山西兰花丹峰化工股份有限公司（以下简称"丹峰化工"） ●本次担保是否有反担保：公司将在实际签署担保协议时，落实 相关反担保措施。 3、山西兰花能源集运有限公司（以下简称"兰花能源集运"） 4、山西兰花煤化工有限公司（以下简称"兰花煤化工"） 5、 ...

股票代码：600123 股票简称：兰花科创 公告编号：临 2024-020 债券代码：138934 债券简称：23 兰创 01 债券代码：115227 债券简称：23 兰创 02 山西兰花科技创业股份有限公司 关于拟发行中期票据的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 根据公司经营发展资金需要，为进一步拓宽融资渠道，降低融资 成本、优化债务结构，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司实际发展需要，经 公司第七届董事会第十六次会议审议通过，公司拟通过金融机构向中 国银行间市场交易商协会申请注册发行中期票据，以拓宽融资渠道。 具体情况如下： 一、本次拟发行中期票据的基本方案 7、募集资金用途：本次中期票据募集资金，拟用于偿还公司或 所属企业未来到期的有息债务及其利息等，符合法律法规和监管要求 的用途。公司在发行前将根据公司资金需求情况确定募集资金的具体 用途。 1、发行规模：拟向中国银行间市场交易商协会申请注册本金总 额不超过人民币 20 亿元（含 2 ...

股票代码：600123 股票简称：兰花科创 公告编号：临 2024-013 债券代码：138934 债券简称：23 兰创 01 债券代码：115227 债券简称：23 兰创 02 山西兰花科技创业股份有限公司 第七届监事会第十二次会议决议公告 特别提示 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和 上市公司规范性文件要求。 （二）本次会议通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件和书面方式 发出。 (三)本次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司六楼会议室召开，应 参加监事 5 名，实际参加监事 5 名。 （四）本次会议由公司监事会主席司麦虎先生主持，部分高管人 员列席了会议。 二、监事会会议审议情况 （一）2023 年度监事会工作报告； 经审议，以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过此议案。 （二）、2023 年度财务决算报告和 2024 年度财务预算报告； 经审议，以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过 ...

股票代码：600123 股票简称：兰花科创 公告编号：临 2024-022 债券代码：138934 债券简称：23 兰创 01 债券代码：115227 债券简称：23 兰创 02 山西兰花科技创业股份有限公司 关于控股股东提议公司回购股份的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称"兰花科创"或 "公司"）董事会于 2024 年 4 月 22 日收到公司控股股东山西兰花煤 炭实业集团有限公司《关于提议山西兰花科技创业股份有限公司回 购股份的函》，具体内容如下： 一、 提议人的基本情况及提议时间 1、提议人：公司控股股东山西兰花煤炭实业集团有限公司 2、提议时间：2024 年 4 月 22 日 二、提议回购股份的原因和目的 基于对山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称"兰花科 创"）未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为有效维 护广大股东利益，增强投资者信心，结合公司经营情况和财务状况 等因素，公司控股股东山西兰花煤炭实业集团有限公司（以下简称 "兰花 ...

山西兰花科技创业股份有限公司独立董事专门会议制度 山西兰花科技创业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善山西兰花科技创业股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理，规范独立董事专门会议的议事方式和程序， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《公司法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运 作》等法律法规、规范性文件及《山西兰花科技创业股份有限公司独 立董事制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益 角度进行思考判断，并且形成讨论意见。 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立 董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和 公司章程规定的其 他 事项。 第四条 独立董事行使以下特别职 ...

山西兰花科技创业股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《公司章程》等规定和要求，山西兰花科技创业股份有限公司(以 下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 的情况汇报如下: 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 在执行审计工作的过程中，信永中和就相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断的测试和评价方法、 年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进 行了沟通。信永中和审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作 的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。按照《审计业务约 定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，对公司 2023 年度财务报告 及内部控制的有效性进行了审计。经审计，信永中和认为公司财务报 表公允反映了公司 2023 年度的经营情况，公司各方面保持了有 ...